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中國證監(jiān)會將出臺新規(guī)定完善對證券經(jīng)紀(jì)人的管理
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2008年12月26日   來源:新華社

    新華社北京12月26日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人26日表示,正在結(jié)合公開征求意見情況,抓緊修改完善《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,爭取近期正式公布。

    這位負(fù)責(zé)人介紹,實(shí)施《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》涉及是否要工商登記、經(jīng)紀(jì)人傭金支出是否能夠稅前扣除及經(jīng)紀(jì)人的個人所得稅等政策問題。目前證監(jiān)會正在與有關(guān)部門積極進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。

    證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說:“待《暫行規(guī)定》出臺后,準(zhǔn)備成熟的證券公司可以根據(jù)規(guī)定向所在地證監(jiān)局報備證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施方案,經(jīng)所在地證監(jiān)局核查通過,方可開始實(shí)施?!?/p>

    這位負(fù)責(zé)人表示,證券公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,取決于證券公司自身發(fā)展需要、業(yè)務(wù)定位、內(nèi)部控制水平和合規(guī)管理能力,要服從于客戶管理和客戶服務(wù)的實(shí)際需要。

    據(jù)介紹,為了規(guī)范證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部11月18日向各地證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》,要求證券公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動摸清底數(shù)、解決遺留問題、規(guī)范營銷人員執(zhí)業(yè)行為、做好實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備和落實(shí)責(zé)任追究等。

 
 
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