新華社北京12月11日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人11日通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案件,分別是鄧軍、曲麗內(nèi)幕交易案和瞿湘內(nèi)幕交易案。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,證監(jiān)會(huì)于2008年5月對(duì)鄧軍、曲麗涉嫌內(nèi)幕交易行為立案查處。調(diào)查發(fā)現(xiàn),捷利實(shí)業(yè)股份有限公司(現(xiàn)更名為中國中期投資股份有限公司)于2007年4月22日與中國中期投資有限公司就收購后者持有的遼寧中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司股權(quán)并增資事項(xiàng)達(dá)成初步意向,于5月15日發(fā)布了收購公告,該信息屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。4月27日至4月30日,捷利股份派員赴遼寧中期盡職調(diào)查期間,遼寧中期董事長(zhǎng)鄧軍通過接待盡職調(diào)查人員、配合盡職調(diào)查工作、上網(wǎng)搜索相關(guān)人員真實(shí)身份等途徑,獲知了內(nèi)幕信息,并將該信息告知遼寧中期副總經(jīng)理曲麗。
在知悉內(nèi)幕信息后,鄧軍通過其個(gè)人賬戶于2007年5月10日買入捷利股份2萬股,內(nèi)幕信息公開后賣出并獲利15萬元。曲麗于2007年5月10日買入捷利股份1萬股,內(nèi)幕信息公開后賣出并獲利7.5萬元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為上述行為違反證監(jiān)會(huì)73條,依據(jù)202條對(duì)兩人處罰,沒收違法所得,并處以1倍的處罰。
證監(jiān)會(huì)于2008年4月對(duì)瞿湘涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),深圳市特發(fā)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理辦公室副主任瞿湘,作為核稿人于2007年12月7日閱讀了特發(fā)集團(tuán)對(duì)深圳市特力(集團(tuán))股份有限公司的批復(fù)文件,知悉了深圳特力與深圳市吉盟首飾有限公司成立合資公司項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)的內(nèi)幕信息,并在12月14日內(nèi)幕信息公開前,于12月11日使用其個(gè)人賬戶買入深圳特力股票83700股。使用資金1100余萬元,逐步賣出,共虧損10萬余元。
盡管由于市場(chǎng)變化,內(nèi)幕消息沒有獲利,但證監(jiān)會(huì)認(rèn)定瞿湘的上述行為違反了《證券法》第七十三條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,盡管沒有違法所得,但仍需要對(duì)其進(jìn)行處罰――罰款3萬元。