新華社北京１月２２日電（記者田雨、吳陳）最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會等近日聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》，規(guī)范執(zhí)法機關(guān)對證券和交易結(jié)算資金的查詢、凍結(jié)、扣劃行為，維護證券交易結(jié)算體系安全運行。
將于２００８年３月１日起實施的通知規(guī)定，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)在查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金時，必須出具相關(guān)證件和有效法律文書；對于登記結(jié)算機構(gòu)建立的集中交收賬戶內(nèi)的證券和資金、登記結(jié)算機構(gòu)收取的結(jié)算風(fēng)險基金和結(jié)算互保金、新股發(fā)行驗資專戶和網(wǎng)下申購資金賬戶內(nèi)的資金、登記結(jié)算機構(gòu)在銀行開立的結(jié)算備付金專用存款賬戶內(nèi)的資金一律不得凍結(jié)和扣劃；對于客戶資金交收賬戶內(nèi)的資金和證券公司的自營資金交收賬戶內(nèi)最低限額自營結(jié)算備付金以及根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金也不得凍結(jié)和扣劃；對于登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類交收擔(dān)保物，在交收程序完成之前，豁免凍結(jié)、扣劃。
通知規(guī)定，對于在證券公司托管的證券，登記結(jié)算機構(gòu)和證券公司均應(yīng)當(dāng)協(xié)助凍結(jié)、扣劃，而對于未在證券公司或者其他托管機構(gòu)托管的證券或者證券公司自營證券的，則只能在登記結(jié)算機構(gòu)辦理。通知對兩者作出了不同的協(xié)助要求：要求證券公司接受協(xié)助凍結(jié)、扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)立即實施凍結(jié)事項；而要求登記結(jié)算公司在受理日對應(yīng)的交收日交收程序完成后根據(jù)交收結(jié)果協(xié)助凍結(jié)、扣劃。
通知第一次明確，輪候凍結(jié)一體適用于人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)。只要一個執(zhí)法機關(guān)凍結(jié)在先的，其他執(zhí)法機關(guān)的凍結(jié)措施只能做輪候處理，凍結(jié)解除的，登記在先的輪候凍結(jié)自動生效。這些凍結(jié)措施并不因為是民事案件還是刑事案件而在效力上有先后之分。
通知規(guī)定，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)對證券的凍結(jié)期限為兩年，對證券交易結(jié)算資金的凍結(jié)期限為六個月，在續(xù)封時仍然是兩年和六個月。這和此前最高法院有關(guān)民事執(zhí)行的司法解釋規(guī)定續(xù)封時分別不得超過一年和三個月有了明顯的區(qū)別。
通知還規(guī)定了要求凍結(jié)、扣劃的人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)之間因凍結(jié)、扣劃事項發(fā)生爭議時的解決機制。
