全國證券期貨監(jiān)管工作會議日前在京召開，會議對2007年資本市場改革發(fā)展和證券期貨監(jiān)管工作做了總結(jié)，分析了當前資本市場發(fā)展形勢，就貫徹落實黨的十七大和中央經(jīng)濟工作會議精神，繼續(xù)做好今后一個時期資本市場改革發(fā)展工作作了全面部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，當前我國資本市場正處在一個新的發(fā)展起點，要以科學發(fā)展觀統(tǒng)領資本市場改革發(fā)展全局，全面貫徹落實黨的十七大精神和中央經(jīng)濟工作會議的戰(zhàn)略部署，繼續(xù)加大改革創(chuàng)新力度，著力加強市場監(jiān)管和風險防范，為今后五年資本市場健康發(fā)展開好頭、起好步，促進資本市場更好地服務于我國經(jīng)濟社會發(fā)展的全局。
尚福林表示，在黨中央、國務院正確領導下，2007年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)在繼續(xù)抓好股權(quán)分置改革等基礎性制度建設的同時，綜合采取多項措施，推動資本市場加快發(fā)展，切實維護好市場秩序，資本市場建設邁上了新臺階。一是大力支持大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，積極推進多層次市場體系建設。二是固本強基，促進上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提高。三是強化常規(guī)監(jiān)管，促進證券和基金行業(yè)的發(fā)展壯大。四是優(yōu)化期貨市場結(jié)構(gòu)，鞏固市場進一步發(fā)展的基礎。五是加強市場法制建設，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。六是強化風險揭示，扎實推進投資者教育工作。七是有序推動國內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)拓展境外市場，穩(wěn)步推進資本市場對外開放。八是加強黨建工作和干部隊伍建設，監(jiān)管隊伍綜合素質(zhì)明顯提高。
尚福林指出，經(jīng)過十多年尤其是過去五年的建設，我國資本市場實現(xiàn)了重要發(fā)展突破，在經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著日益突出的作用：市場規(guī)模明顯擴大，資本市場與國民經(jīng)濟的關聯(lián)度不斷增強；上市公司結(jié)構(gòu)顯著改善，市場運行基礎進一步夯實；證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實力明顯增強，持續(xù)發(fā)展能力得到提升；投資者數(shù)量快速增加，資本市場逐漸成為全社會重要的財富管理平臺；市場功能有效發(fā)揮，市場效率明顯增強；期貨市場平穩(wěn)發(fā)展，經(jīng)濟功能穩(wěn)步提升；監(jiān)管工作進一步強化，市場運行的規(guī)范性和質(zhì)量顯著提高。截至2007年底，我國上市公司總數(shù)達到1550家，滬深兩市股票市場總市值已達32.71萬億元，已進入二級市場流通的市值9.31萬億元，投資者開設的有效證券賬戶總數(shù)達到9200萬戶。2007年全年境內(nèi)證券市場籌資達7728億元。期貨市場全年成交量7.28億手，成交金額41萬億元，創(chuàng)歷史新高。
尚福林強調(diào)，今后五年是全面建設小康社會的關鍵時期，資本市場在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要性和戰(zhàn)略地位更加突出。我國資本市場的改革發(fā)展既面臨良好機遇，又面臨進一步的挑戰(zhàn)。必須看到，當前我國資本市場建設與國民經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要相比還有不小差距，市場發(fā)展還面臨著不少困難和問題。要按照十七大對資本市場發(fā)展提出的新的戰(zhàn)略要求和中央經(jīng)濟工作會議工作部署，準確把握我國資本市場面臨的內(nèi)外部環(huán)境變化，始終保持清醒頭腦，高度重視風險防范，堅持“夯實基礎，深化改革，推進開放，拓展功能，加強監(jiān)管，促進發(fā)展”的工作方針，立足于我國資本市場發(fā)展的階段性特點，堅持強化市場的基礎性制度建設；立足于完善社會主義市場經(jīng)濟體制和機制，堅持不懈地推進市場化改革；立足于服務經(jīng)濟社會發(fā)展全局，堅持不斷拓展資本市場的廣度和深度；立足于市場快速發(fā)展的新形勢，堅持不斷創(chuàng)新監(jiān)管理念，提高監(jiān)管水平，促進資本市場健康發(fā)展。
尚福林指出，今后一個時期，要堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，進一步拓展資本市場的廣度和深度，防范風險，強化監(jiān)管，保護投資者的合法權(quán)益，不斷提升市場運行效率和行業(yè)競爭力，促進資本市場更好地服務于經(jīng)濟社會發(fā)展全局，為全面建設小康社會做出更大貢獻。重點做好以下幾方面的工作：
第一，抓好增量，優(yōu)化存量，穩(wěn)步提高上市公司質(zhì)量。繼續(xù)推動境內(nèi)優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)和高成長性中小企業(yè)發(fā)行上市。研究推動紅籌股公司及其他境外公司在A股市場上市。全方位推進市場化的并購重組。推動已上市公司擴大實際進入流通的股份比重。建立健全提高上市公司質(zhì)量的機制性保障。
第二，加快推出創(chuàng)業(yè)板，積極發(fā)展公司債券市場，力爭多層次市場體系建設取得突破。完善制度體系與配套規(guī)則，爭取在今年上半年推出創(chuàng)業(yè)板。進一步提高公司債券審核效率，逐步豐富公司債券品種，加強債權(quán)人保護，促進交易所和銀行間債券市場統(tǒng)一互聯(lián)?？偨Y(jié)中關村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點經(jīng)驗，逐步推動具備條件的高新技術(shù)園區(qū)有序進入該系統(tǒng)。研究探索非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓和場外交易市場的發(fā)展路徑。
第三，強化制度保障，支持創(chuàng)新發(fā)展，不斷提升行業(yè)的整體實力和競爭力。督促證券公司健全內(nèi)部約束機制，完善分類監(jiān)管。推動證券公司直接投資、QDII、資產(chǎn)證券化等業(yè)務規(guī)范發(fā)展。允許具備條件的公司探索集團化、專業(yè)化經(jīng)營管理。支持優(yōu)質(zhì)證券公司公開發(fā)行上市。不斷完善基金監(jiān)管制度體系，拓展增加市場長期投資資金的渠道。加強與改善對證券咨詢業(yè)務的有效監(jiān)管。完善對會計師事務所等證券服務中介機構(gòu)的監(jiān)管體制和制度。
第四，推動股指期貨順利上市和平穩(wěn)運行，穩(wěn)步壯大商品期貨市場，促進商品期貨與金融期貨協(xié)同發(fā)展。繼續(xù)深入扎實開展推出股指期貨的各項準備工作，積極培育機構(gòu)投資者，完善市場機構(gòu)參與股指期貨的制度安排，健全業(yè)務監(jiān)管和跨市場監(jiān)管協(xié)作機制，加強風險防范。做深、做精現(xiàn)有商品期貨品種，研究開發(fā)適應國民經(jīng)濟發(fā)展需要的期貨新品種。
第五，強化日常監(jiān)管，進一步完善轄區(qū)監(jiān)管責任制，建立健全適應市場快速發(fā)展需要的科學監(jiān)管機制。既要堅持不懈地狠抓上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和中介服務機構(gòu)監(jiān)管的基礎性制度的有效落實，又要結(jié)合特定時期市場運行的特點，突出抓好維護市場平穩(wěn)運行的重點工作。同時，建立健全保障一線監(jiān)管的制度建設。
第六，繼續(xù)完善證券期貨法制，強化對違法違規(guī)行為的打擊，提高行政執(zhí)法效能。推動《基金法》和《刑法》的修訂，推動《上市公司監(jiān)督管理條例》、《上市公司獨立董事條例》、《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風險處置條例》的出臺。推動證券稽查執(zhí)法新體制的落實，加大對虛假信息披露、操縱市場、內(nèi)幕交易等案件的打擊力度。繼續(xù)推動重點地區(qū)“打非”工作。
第七，深化投資者教育工作，加強風險防范，切實維護市場平穩(wěn)運行。積極構(gòu)建多層次的投資者教育體系，建立健全投資者教育的長效機制。督促證券期貨經(jīng)營中介機構(gòu)將投資風險揭示和風險警示融入到經(jīng)營業(yè)務的各個環(huán)節(jié)。盡快完成證券公司風險處置收尾工作。保障交易結(jié)算系統(tǒng)安全高效運行。
第八，加強對資本市場對外開放成效的分析評估，完善對外開放的戰(zhàn)略安排。開展對證券期貨行業(yè)和資本市場對外開放政策成效的分析和評估，有序地推進資本市場和證券期貨業(yè)的對外開放。完善QFII額度的管理，加強QDII業(yè)務的后續(xù)監(jiān)管，對境外機構(gòu)和交易所駐華代表處實施有效監(jiān)管。繼續(xù)加強內(nèi)地與香港證券期貨市場的聯(lián)系，促進兩地市場的協(xié)同發(fā)展。
第九，加強黨建工作，強化隊伍建設，為監(jiān)管事業(yè)的發(fā)展提供人才支持。深入做好十七大精神的學習和宣傳，持續(xù)推進教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系建設。完善人事制度改革和內(nèi)部管理，為順利推進資本市場各項改革和監(jiān)管工作提供人才支持和組織保障。
尚福林強調(diào)，2008年是全面貫徹十七大精神的第一年，也是資本市場發(fā)展承上啟下的關鍵一年。證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)要主動適應新形勢，不斷提高執(zhí)行力：一是要加強調(diào)查研究，進一步提高工作的針對性；二是要加強責任意識，進一步提高工作的主動性；三是要加強協(xié)調(diào)配合，進一步提高工作的協(xié)同性；四是要加強廉政建設，進一步提高拒腐防變的自覺性；五是要加強隊伍建設，進一步提高干部員工的積極性。
中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春做了會議總結(jié)講話，對貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一是要繼續(xù)深入學習十七大和中央經(jīng)濟工作會議精神，進一步解放思想，加深對我國資本市場發(fā)展規(guī)律的認識，增強做好監(jiān)管工作、切實防范和化解市場風險、促進市場健康發(fā)展的自覺性，與時俱進地做好新時期新階段的監(jiān)管工作。二是要堅持求真務實的工作作風，督促市場主體真實、準確、完整、及時地向投資者披露信息，讓監(jiān)管工作落在實處，把求真務實的監(jiān)管理念變成自覺行動。三是要不斷加深對市場的了解，做到監(jiān)管必須跟上市場發(fā)展的步伐，強化風險管理，作好風險監(jiān)測、防范和化解工作，努力把問題解決在萌芽狀態(tài)，把加強干部素質(zhì)能力建設作為一項長期的基礎性工作抓緊抓實，切實提高監(jiān)管針對性和有效性。四是加強對市場主體高級管理人員的培訓，把對高管人員的培訓納入市場基礎性建設的總體規(guī)劃當中，在提高培訓質(zhì)量上繼續(xù)下大功夫，提高其守法合規(guī)意識。五是堅持監(jiān)管與服務并重，在調(diào)整監(jiān)管理念，轉(zhuǎn)變工作方式，提高監(jiān)管效率的同時，進一步增強服務意識，以服務促監(jiān)管，以監(jiān)管促發(fā)展，構(gòu)建監(jiān)管者與監(jiān)管對象之間良性互動的格局。
證監(jiān)會領導李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務院有關部門，最高人民法院以及有關新聞單位的代表也出席了會議。
