新華社北京１２月１１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人１１日表示，目前，證券公司綜合治理工作已圓滿完成，符合規(guī)定條件的內(nèi)資證券公司可以依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資證券公司。
證券公司綜合治理期間，證監(jiān)會(huì)暫停了新設(shè)立證券公司的審批，由此也相應(yīng)暫停了設(shè)立合資證券公司的審批工作。
對(duì)此，發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)正在抓緊修改完善證券公司對(duì)外開(kāi)放的相關(guān)規(guī)則，新制定的規(guī)則將進(jìn)一步放寬參股證券公司的境外股東的條件，不僅允許符合條件的內(nèi)資證券公司依法設(shè)立合資公司，還將明確合資證券公司逐步擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的條件和程序。上述規(guī)則將于近日頒布實(shí)施。
發(fā)言人指出，證監(jiān)會(huì)將不斷完善相關(guān)規(guī)則和政策措施，在維護(hù)國(guó)家金融安全的前提下，積極穩(wěn)妥推進(jìn)證券公司對(duì)外開(kāi)放工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展。
這位發(fā)言人說(shuō)，證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放符合我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的既定目標(biāo)。據(jù)介紹，早在證券市場(chǎng)設(shè)立之初，我國(guó)就推出了面向境外投資者的B股市場(chǎng)、允許內(nèi)地企業(yè)到海外發(fā)行上市等開(kāi)放政策。
加入世界貿(mào)易組織（ＷＴＯ）后，我國(guó)切實(shí)履行了證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的有關(guān)承諾，先后批準(zhǔn)設(shè)立４家合資證券公司、２８家合資基金管理公司，批準(zhǔn)４５家境外證券類機(jī)構(gòu)設(shè)立駐華代表處，許可７家境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格，允許４家境外證券機(jī)構(gòu)的駐華代表處成為滬、深證券交易所特別會(huì)員。
發(fā)言人說(shuō)，在承諾范圍外，我國(guó)主動(dòng)實(shí)施了合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度等一系列開(kāi)放政策。在中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話框架下，我國(guó)又批準(zhǔn)了５家境外證券交易所在華設(shè)立代表處。
這位發(fā)言人說(shuō)，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，相對(duì)而言，總體對(duì)外開(kāi)放度已經(jīng)達(dá)到較高水平。他指出，我國(guó)證券公司現(xiàn)階段對(duì)外開(kāi)放的程度，已完全符合我國(guó)加入WTO時(shí)就證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所作的承諾，并與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)育程度、行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管能力基本適應(yīng)。
關(guān)于下一階段證券公司的對(duì)外開(kāi)放，發(fā)言人認(rèn)為，近年來(lái)，隨著上市公司股權(quán)分置改革、證券公司綜合治理等多項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革工作的基本完成，歷史遺留的一些突出的制度障礙和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)得以化解，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，國(guó)際金融界對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的關(guān)注度越來(lái)越高。
同時(shí)，他指出，推進(jìn)我國(guó)證券公司的對(duì)外開(kāi)放，必須對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)所處的“新興加轉(zhuǎn)軌”的階段性特征,有清醒、客觀的認(rèn)識(shí)。與國(guó)外成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)資本市場(chǎng)仍有不少的差距，也具有許多自身特點(diǎn)。
這位發(fā)言人說(shuō)，在金融全球化的大背景下，根據(jù)我國(guó)國(guó)情和資本市場(chǎng)發(fā)展的階段穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，有益于我國(guó)資本市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，也有助于進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)平穩(wěn)運(yùn)行。
發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，今后一個(gè)時(shí)期，我國(guó)證券公司對(duì)外開(kāi)放工作將始終堅(jiān)持“循序漸進(jìn)、安全可控、競(jìng)爭(zhēng)合作、互利共贏”的基本原則，以積極務(wù)實(shí)的態(tài)度，平穩(wěn)有序地持續(xù)推進(jìn)。
關(guān)于印發(fā)《證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》的通知
證監(jiān)信息字[2007]10號(hào)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)，各證券公司，各商業(yè)銀行，各相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)：
為落實(shí)《證券法》、做好證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)制定了《證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
證監(jiān)會(huì)主席尚福林：中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化
尚福林指出，證監(jiān)會(huì)支持上海建設(shè)國(guó)際金融中心，同時(shí)也一如既往地支持內(nèi)地企業(yè)到香港上市，支持內(nèi)地企業(yè)利用香港這個(gè)國(guó)際金融中心走向世界。他同時(shí)表示，不同的市場(chǎng)有不同的投資者，對(duì)股價(jià)的判斷也會(huì)不同，因此，Ａ股和Ｈ股的差價(jià)會(huì)逐漸縮小，但短期內(nèi)不會(huì)消失。他還透露，中國(guó)將開(kāi)始審批合資證券公司，使中國(guó)的券商更加國(guó)際化，更加具有競(jìng)爭(zhēng)力。
證券公司綜合治理完成 累計(jì)處置31家高風(fēng)險(xiǎn)公司
資料圖片
中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前表示，經(jīng)過(guò)持續(xù)三年的努力，證券公司綜合治理工作任務(wù)圓滿完成，按期實(shí)現(xiàn)了既定的各項(xiàng)主要目標(biāo)，取得了顯著的成果。通過(guò)強(qiáng)力督促整改和處置高風(fēng)險(xiǎn)公司，證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、違規(guī)資產(chǎn)管理、挪用客戶債券和股東占款、超比例持股等長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，流動(dòng)性缺口問(wèn)題全部解決，賬外經(jīng)營(yíng)已全部清理或納入賬內(nèi)反映。目前，104家正常經(jīng)營(yíng)公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)均已達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
