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證監(jiān)會公布"基金公司特定客戶資產(chǎn)管理試點辦法"
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2007年11月30日   來源:證監(jiān)會

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第51號

    《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2008年1月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席:尚福林

二○○七年十一月二十九日

關(guān)于實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》
有關(guān)問題的通知

證監(jiān)基金字[2007]326號

各基金管理公司、托管銀行:

    為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),維護(hù)市場秩序和各方合法權(quán)益,保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點工作順利進(jìn)行,現(xiàn)將實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)的有關(guān)問題通知如下:

    一、《試點辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定”,是指凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

    二、符合《試點辦法》規(guī)定的條件,擬申請參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的申請。中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,對基金管理公司的合規(guī)運作、經(jīng)營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人。

    三、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的基金管理公司,應(yīng)嚴(yán)格按照《基金法》、《試點辦法》的有關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運作,公平地對待所管理的不同資產(chǎn),并針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門的管理制度:

    (一)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程,主要內(nèi)容包括:業(yè)務(wù)推廣與營銷體系,由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),會計核算與估值系統(tǒng),內(nèi)部風(fēng)險控制體系,客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等;

    (二)公平交易制度,主要內(nèi)容包括:公平交易的原則與內(nèi)容、實現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易實施效果評估以及相應(yīng)的報告制度等;

    (三)異常交易監(jiān)控與報告制度,對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進(jìn)行監(jiān)控,主要內(nèi)容包括:異常交易的類型、界定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法與識別程序、異常交易分析報告制度等;

    (四)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范,主要內(nèi)容包括:相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則、對相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等;

    (五)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé),主要內(nèi)容包括:相關(guān)業(yè)務(wù)組織機構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)與崗位職責(zé)等;

    (六)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度,主要內(nèi)容包括:投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護(hù)、具體投資對象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評價、投資績效與風(fēng)險評估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等;

    (七)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制制度,主要內(nèi)容包括:內(nèi)部風(fēng)險控制的目標(biāo)與原則、業(yè)務(wù)承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險、內(nèi)部風(fēng)險控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險控制措施以及對內(nèi)部風(fēng)險控制制度的監(jiān)督與評價等;

    (八)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度,對特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險控制制度的實施情況進(jìn)行監(jiān)督與評價,主要內(nèi)容包括:監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報告等;

    (九)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度,主要內(nèi)容包括:客戶情況的了解、客戶風(fēng)險承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等;

    (十)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度,主要內(nèi)容包括:業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等;

    (十一)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機處理制度,主要內(nèi)容包括:危機處理的原則、危機處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機處理方案等。

    四、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的“防火墻”制度,嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內(nèi)部控制制度,加強風(fēng)險管理,防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險,保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

    五、本通知自2008年1月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○七年十一月二十九日

基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法

    第一章 總 則

    第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)),保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。

    第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動,適用本辦法。

    第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則,維護(hù)證券市場的正常秩序,保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,禁止各種形式的利益輸送。

    資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),公平對待所有投資人。

    資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保資金來源合法,不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

    第四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn),并獨立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

    資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益,歸入委托財產(chǎn)。

    資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

    第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

    第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實施監(jiān)督。

    第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

    第七條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以采取以下形式:

    (一)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

    (二)為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    第八條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以變更經(jīng)營范圍,開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):

    (一)凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;

    (二)經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金2年以上且最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查;

    (三)已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

    (四)已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施;

    (五)已經(jīng)建立公平交易管理制度,明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施;

    (六)已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度,能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為;

    (七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。

    第九條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

    第十條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。

    第十一條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同,明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

    資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

    第十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險,使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù),愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。

    第十三條 委托財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:

    (一)股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品;

    (二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種。

    第十四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托財產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;參與股票發(fā)行申購時,單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn),單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

    第十五條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報告與信息披露義務(wù)。

    第十六條 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。

    資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定,根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內(nèi),業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。固定管理費用和業(yè)績報酬可以并行收取。

    第十七條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前,應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況,并就資金和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。

    資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托,應(yīng)當(dāng)主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征,并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

    第十八條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定,審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同,并忠實履行資產(chǎn)管理合同約定的各項義務(wù)。在財產(chǎn)委托期間,不得有下列行為:

    (一)隱瞞真相、提供虛假資料;

    (二)委托來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;

    (三)向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂;

    (四)要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益;

    (五)要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費;

    (六)要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益;

    (七)要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中為其提供配合;

    (八)違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為;

    (九)從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動;

    (十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    第十九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力,評估客戶的財務(wù)狀況,向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式,充分揭示相關(guān)風(fēng)險。

    第二十條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,為委托財產(chǎn)開設(shè)專門用于證券買賣的證券賬戶和資金賬戶,以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。

    基金管理公司應(yīng)當(dāng)公平地對待所管理的不同資產(chǎn),建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度,對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易(包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等)進(jìn)行監(jiān)控,并定期向中國證監(jiān)會報告。

    嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

    完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的投資組合可以不受前款規(guī)定的限制。

    第二十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動避免可能的利益沖突,對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明,并向中國證監(jiān)會報告。

    第二十二條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門,投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離,并不得相互兼任。

    辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

    第二十三條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有以下行為:

    (一)利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送;

    (二)利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送;

    (三)采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費;

    (四)違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失;

    (五)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資;

    (六)違反資產(chǎn)管理合同的約定,超越權(quán)限管理、從事證券投資;

    (七)通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案;

    (八)索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報酬之外的不當(dāng)利益;

    (九)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;

    (十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    第二十四條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。

    資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。

    第三章 監(jiān)督管理

    第二十五條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報中國證監(jiān)會備案。

    對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

    第二十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定,編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告,對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。該報告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。

    第二十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢委托財產(chǎn)的投資運作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時告知資產(chǎn)委托人。

    第二十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。在一個委托投資期間內(nèi),若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距,則應(yīng)出具書面分析報告,由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。

    第二十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個工作日內(nèi),完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告,并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明,并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。

    資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi),完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告,并報中國證監(jiān)會備案。

    第三十條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會計資料,并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

    第三十一條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控,并及時向中國證監(jiān)會報告。

    第四章 法律責(zé)任

    第三十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其采取責(zé)令整改、暫?;蚪K止辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、暫停其基金發(fā)售及持續(xù)銷售活動等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

    第三十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的,依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。

    第三十四條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第十六條的規(guī)定提取管理費和托管費的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停或終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。

    第三十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第(一)項的規(guī)定,利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的,依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰;資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第(一)項的規(guī)定,利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫?;蚪K止相關(guān)業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。

    第三十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫?;蛘呓K止相關(guān)業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施:

    (一)違反本辦法第八條的規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)變更經(jīng)營范圍,擅自從事特定資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù);

    (二)未按照本辦法第十條的規(guī)定將委托財產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管;

    (三)違反本辦法第十三條、第十四條的規(guī)定,超越投資范圍及投資限制;

    (四)未按照本辦法第二十條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn);

    (五)違反本辦法第二十三條第(二)項至第(十)項規(guī)定的;

    (六)未按照本辦法第二十五條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

    第三十七條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第十七、第十八條規(guī)定的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。

    第三十八條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計報告、法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,責(zé)令改正,單處或并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。

    第五章 附 則

    第三十九條 本辦法第七條第(二)項所指的多個客戶的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具體實施安排,由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

    第四十條 本辦法自2008年1月1日起施行。

 
 
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