滬深證券交易所5月8日分別公布《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務指引》、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》，加強對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及其變動的監(jiān)管。
上證所指引自2007年6月1日起實施，深交所指引自發(fā)布之日起實施。上市公司董、監(jiān)事和高級管理人員違反指引規(guī)定的，交易所將視情節(jié)輕重給予相應處分。
上證所要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員委托上市公司利用上證所信息網(wǎng)絡有限公司發(fā)放的CA證書，通過上證所網(wǎng)站及時申報或更新個人基本信息。上證所根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其證券賬戶中已登記的本公司股份予以全部或部分鎖定。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任，上證所自其離職日起6個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，期滿后將其所持本公司無限售條件股份予以全部自動解鎖。
每年的第一個交易日，上證所以董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在上證所上市的A股為基數(shù)，按25%計算其可解鎖額度；同時，對該人員所持的在可解鎖額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖。對存在涉嫌違規(guī)交易行為的董事、監(jiān)事和高級管理人員，上證所可以對其持有及新增的本公司股份予以鎖定。
上證所規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應及時通過上證所網(wǎng)站進行在線填報，上證所網(wǎng)站將于次日公開展示上述信息。
深交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司聯(lián)合發(fā)布的指引，首次將上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、證券事務代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹和董事、監(jiān)事和高管人員控制的法人或其他組織，以及其他根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的行為納入應公開披露的范圍，并要求參照有關(guān)高管規(guī)定申報并披露。
深交所要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在通過其任職后的2個工作日內(nèi)委托上市公司申報個人信息并確保相關(guān)信息的真實準確及時完整；結(jié)算公司根據(jù)其申報的個人信息對其持有的本公司股份進行加鎖、解鎖等管理；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當通知董事會秘書以便核查該交易行為是否因上市公司信息披露或重大事項的進展而存在不當情形；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在其買賣后的2個交易日內(nèi)，應當及時向深交所申報并披露，拒不申報的深交所將公開披露；在重大信息籌劃及披露的窗口期內(nèi)禁止買賣本公司股票及衍生品種；對于6個月內(nèi)買進又賣出的短線交易行為，公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相關(guān)信息。 （記者 賈偉）
