中國證監(jiān)會今日發(fā)布《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2005年度檢查有關(guān)事宜的通知》提出，將對通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行新一輪檢查，并對年檢標(biāo)準(zhǔn)做了詳細(xì)規(guī)定。
《通知》要求，參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于8月15日前將電子版年度檢查申請表、年度工作報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告等年檢報(bào)送材料一并報(bào)送注冊地證監(jiān)局。
《通知》要求，在報(bào)告期內(nèi)，存在以下情形之一的，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月：內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂的；報(bào)告期內(nèi)對應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)多次發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)或者不報(bào)的；以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議的；就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的；在報(bào)刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名；向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年；聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；未按《會員制規(guī)定》要求，履行報(bào)備程序，停止招收異地會員，停止以分支機(jī)構(gòu)名義對外開展業(yè)務(wù)，開立、使用和管理收費(fèi)專用銀行賬戶和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶，提存風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，規(guī)范媒體欄目，建立投訴處理機(jī)制等；以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；報(bào)告期內(nèi)被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上；報(bào)告期內(nèi)受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理等情況。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
也就是說，整改驗(yàn)收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。
《通知》同時(shí)規(guī)定，在報(bào)告期內(nèi)，存在以下情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將不予通過年檢：不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件；拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；報(bào)告期內(nèi)連續(xù)6個(gè)月未正常開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)；報(bào)告期內(nèi)對應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不按要求報(bào)送；或者多次對應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的；未按規(guī)定要求和時(shí)間提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏的；采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)核查及日常監(jiān)管的；出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)；資不抵債，無法持續(xù)經(jīng)營；內(nèi)部管理混亂，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書；報(bào)告期內(nèi)受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理；代理委托人從事證券投資，情節(jié)嚴(yán)重的；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，情節(jié)嚴(yán)重的；買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票，情節(jié)嚴(yán)重的；因違法違規(guī)行為受到刑事制裁；因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重的等。 （記者余珂）
