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證監(jiān)會要求常態(tài)監(jiān)管證券公司執(zhí)行信息公示制度
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2006年07月27日   來源:經(jīng)濟日報

    7月25日晚,證監(jiān)會網(wǎng)站的一條消息引起市場關(guān)注。這份名為《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》要求,95家常態(tài)監(jiān)管證券公司即日起執(zhí)行信息公示制度。

    信息公示是指證券公司通過其網(wǎng)站、營業(yè)場所投資者園地等公眾信息平臺,將證券公司及其經(jīng)營性分支機構(gòu)、產(chǎn)品、人員信息和風(fēng)險提示信息,以及有利于投資者查詢、監(jiān)督的其他信息,向投資者公開提示的活動。

    《通知》要求,證券公司應(yīng)公示公司基本情況、經(jīng)營性分支機構(gòu)、業(yè)務(wù)許可類型與產(chǎn)品、高管人員等信息;已進入風(fēng)險處置程序的證券公司,由行使被處置證券公司法人職責(zé)的機構(gòu)負(fù)責(zé)公示。證券公司首次填報的信息,需經(jīng)各證監(jiān)局核對后,統(tǒng)一由協(xié)會進行網(wǎng)上公示。以后涉及新產(chǎn)品、分支機構(gòu)、營業(yè)范圍等重大信息變化的,須經(jīng)證券監(jiān)督管理部門確認(rèn)后公示。

    《通知》還要求證券公司應(yīng)在營業(yè)場所公告信息公示的詳細(xì)網(wǎng)址,公示本營業(yè)部已報備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行、交易席位號碼,以及投訴、服務(wù)電話、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息。推銷集合理財?shù)犬a(chǎn)品的,應(yīng)當(dāng)公示所使用的專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行等信息。

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人進一步表示,預(yù)計今年底前,將有50%以上的證券公司公開披露財務(wù)報告等信息。到明年底,所有證券公司都將實現(xiàn)這一目標(biāo)。(鄭勸)

 
 
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