根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)尤利豐通過“尤利豐”等5個(gè)賬戶買入福成五豐（600965）股票超過5%未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查。2013年2月16日，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案作出行政處罰。
經(jīng)查，尤利豐、尤利芹、尤麗麗、閆春杰、馬素平等五個(gè)證券賬戶均由尤利豐直接操作。2011年11月至2012年2月期間，尤利豐通過其操作的五個(gè)賬戶持續(xù)交易了福成五豐，在2011年12月22日合計(jì)持有福成五豐15,735,035股，占該股總股本的比例為5.63%，首次超過5%的比例，2012年2月8日合計(jì)持有福成五豐股份比例均超過5%，其中2012年1月31日合計(jì)持股比例達(dá)到8%。根據(jù)公開信息，未發(fā)現(xiàn)尤利豐等人就上述賬戶合計(jì)持股達(dá)到規(guī)定比例事項(xiàng)請(qǐng)上市公司履行公告程序。
尤利豐的行為違反了《證券法》第八十六條關(guān)于持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)應(yīng)依法定程序公告的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的違法行為，據(jù)此對(duì)尤利豐給予警告、并處以人民幣30萬元罰款的行政處罰。
調(diào)查情況顯示，尤利豐與另四個(gè)賬戶的名義持有人為親屬關(guān)系，尤利豐長期關(guān)注福成五豐股份走勢，在2011年11月、12月份期間其關(guān)注到福成五豐股價(jià)走低，遂提議另四個(gè)賬戶名義持有人一起買入，五個(gè)賬戶主要由尤利豐直接操作，尤利豐本人稱其超比例持有福成五豐股票的行為系其不懂法、無知造成的，并愿意繳納罰款，承擔(dān)行政處罰責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸指出，《證券法》第八十六條設(shè)定大宗持股信息披露制度，其目的主要是使廣大投資者能夠在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)了解相關(guān)信息，并基于這種信息作出相應(yīng)的投資判斷。這一制度還有利于防止內(nèi)幕交易、操縱市場或惡意收購等市場違法、不當(dāng)行為，保障上市公司穩(wěn)定和持續(xù)經(jīng)營發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
此外，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸還提醒廣大投資者，根據(jù)《證券法》第86條披露持股信息時(shí)需要特別注意，信息披露的主體不僅包括直接持股的單一主體，還包括“通過協(xié)議、其他安排”共同持股的一致行動(dòng)人，其持股比例合并計(jì)算。這一規(guī)定主要是為了提高持股信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，提高市場透明度，防止通過一致行動(dòng)規(guī)避《證券法》中規(guī)定的信息披露義務(wù)和強(qiáng)制要約收購義務(wù)。投資者在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
