加大行政處罰力度，切實(shí)維護(hù)市場“三公”和投資者合法權(quán)益
行政處罰是《證券法》賦予中國證監(jiān)會的主要監(jiān)管手段之一。2013年，證監(jiān)會堅(jiān)決查處了一批大案、要案，不斷提高案件審理的效率和質(zhì)量，持續(xù)加大行政處罰力度，切實(shí)維護(hù)市場公開、公平和公正，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
2013年全年，證監(jiān)會共作出84項(xiàng)行政處罰決定（含派出機(jī)構(gòu)）和21項(xiàng)市場禁入決定。去年10月1日開始，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)正式啟動行使行政處罰權(quán)，截止年底派出機(jī)構(gòu)共作出行政處罰決定5項(xiàng)。證監(jiān)會全部處罰決定涉及內(nèi)幕交易37項(xiàng)，信息披露違法24項(xiàng)（其中含首次公開發(fā)行股票涉及的信息披露違法案4項(xiàng)），中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)違法13項(xiàng)，其他類型共10項(xiàng)。上述決定作出的行政處罰罰沒款總計(jì)約7.3億元，被處罰當(dāng)事人共計(jì)282名，對38名個人采取市場禁入措施，其中25人被實(shí)施了終身市場禁入。
證監(jiān)會2013年的行政處罰工作有如下特點(diǎn)：一是加大了處罰的力度，全年作出的處罰決定同比增加41.1%，市場禁入決定同比增加162.5%，罰沒款金額同比增加67.4%，為證監(jiān)會成立以來最高金額，被市場禁入人數(shù)大幅增加，同比增加216.7%。二是加大對首次公開發(fā)行股票涉及的信息披露違法案件和中介機(jī)構(gòu)案件的查處力度，依法對綠大地、萬福生科、新大地和天能科技等案件作出處罰，強(qiáng)化行政處罰制裁機(jī)制和教育功能，有效加強(qiáng)了發(fā)行人誠信守法和中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)意識，為提高首次公開發(fā)行股票上市信息披露規(guī)范水平發(fā)揮重要作用。三是保持打擊內(nèi)幕交易違法的持續(xù)高壓態(tài)勢，去年針對內(nèi)幕交易行為作出的行政處罰決定同比增加了23項(xiàng)，增幅達(dá)164.3%。四是及時(shí)回應(yīng)市場和投資者關(guān)注，嚴(yán)格依法高效辦理大案要案，去年證監(jiān)會對萬福生科等造假上市案件和光大證券異常交易事件涉及的內(nèi)幕交易和信息誤導(dǎo)案等依法快速作出行政處罰，有力震懾和警示了同類違法行為，整肅和恢復(fù)了市場秩序。五是證監(jiān)會在提高案件查處及時(shí)性的同時(shí)，嚴(yán)格依法行政，注重保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，充分保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)和聽證權(quán)，確保程序合法，處罰有據(jù)，過罰相當(dāng)，經(jīng)得起司法審查的檢驗(yàn)。
2014年，中國證監(jiān)會將繼續(xù)大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步深化行政處罰工作體制、機(jī)制改革，不斷加大對各類證券期貨違法行為的查處力度，保持打擊各類違法行為的高壓態(tài)勢，切實(shí)履行好“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的市場監(jiān)管職能。
