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證監(jiān)會:多層次資本市場建設(shè)取得重大進展
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2013年12月14日 16時18分   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

證監(jiān)會認真落實《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》
多層次資本市場建設(shè)取得重大進展 

    今日,國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(以下簡稱《國務(wù)院決定》)。

    深入學習貫徹《國務(wù)院決定》,是證監(jiān)會落實十八屆三中全會關(guān)于全面深化改革、完善金融市場體系戰(zhàn)略部署的一項重要任務(wù),對資本市場服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展、資本市場自身建設(shè)和改革創(chuàng)新等具有積極而深遠的影響。

    一是多層次資本市場建設(shè)取得重大進展。黨的十八大、十八屆三中全會都對加快發(fā)展多層次資本市場提出了明確要求。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))是多層次資本市場的重要組成部分,《國務(wù)院決定》明確了全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)、功能和定位,標志著多層次資本市場建設(shè)取得了實質(zhì)性進展。《國務(wù)院決定》的發(fā)布有利于充分發(fā)揮資本市場促進國民經(jīng)濟健康發(fā)展的重要作用。

    二是擴大了資本市場的服務(wù)覆蓋面,提升了資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力?!秶鴦?wù)院決定》明確了全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定位于服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè),為其提供股份公開轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資、債券融資、并購重組等服務(wù)。這將極大地拓展中小微企業(yè)的融資渠道,緩解中小微企業(yè)融資難問題,資本市場可以更好地服務(wù)于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的國家發(fā)展戰(zhàn)略。

    三是轉(zhuǎn)變政府職能,充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用。按照《國務(wù)院決定》的精神,證監(jiān)會將以豁免核準、簡化行政許可程序為突破口,監(jiān)管方式由事前準入監(jiān)管轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管,進一步加大對違法違規(guī)行為的稽查執(zhí)法力度,維護公開、公平、公正的市場秩序和投資者的合法權(quán)益。

    四是進一步強化依法行政,有利于提高科學管理水平?!秶鴦?wù)院決定》為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司和市場監(jiān)管奠定了法規(guī)基礎(chǔ),填補了《證券法》沒有直接針對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和掛牌公司規(guī)定的法律空白,形成了由證券法、國務(wù)院決定、證監(jiān)會規(guī)章和市場業(yè)務(wù)規(guī)則組成的層次鮮明、較為完備的制度規(guī)則體系,提升了市場建設(shè)的法律層級,市場將步入更為規(guī)范的法制化運行軌道。

    五是加強頂層設(shè)計,有利于推動市場改革創(chuàng)新。一直以來,資本市場始終堅持市場化的改革方向,嘗試進行了一系列的制度創(chuàng)新,積累了豐富的成果?!秶鴦?wù)院決定》對資本市場創(chuàng)新實踐給予了高度認可,很多創(chuàng)新成果率先在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實施。在準入條件上,不設(shè)財務(wù)門檻和公司規(guī)模要求;在行政許可安排上,簡化核準程序,豁免部分核準;在多層次資本市場建設(shè)上,建立轉(zhuǎn)板機制。這些制度安排不僅契合了中小微企業(yè)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點,也是推動新股發(fā)行制度向注冊制過渡的有益探索。

    《國務(wù)院決定》對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位、市場體系建設(shè)、行政許可制度改革、投資者管理、投資者權(quán)益保護及監(jiān)管協(xié)作等六個方面進行了原則性規(guī)定。證監(jiān)會將積極落實《國務(wù)院決定》的各項要求,制定、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和工作流程,積極推進全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)。主要工作包括:

    一是根據(jù)《國務(wù)院決定》的精神,相應(yīng)地修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《非公辦法》)的相關(guān)內(nèi)容。

    二是制定發(fā)布非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則,明確“股東人數(shù)已超過200人的股份公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票”和“掛牌公司定向發(fā)行證券且發(fā)行后證券持有人累計超過200人”兩種情形的監(jiān)管要求。

    三是針對《非公辦法》施行前股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司,出臺相關(guān)審核指引。

    四是按照《行政許可法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(證監(jiān)會令第66號)的規(guī)定,公開行政許可事項的依據(jù)、條件、程序、期限和審核流程。

    五是制定非上市公眾公司并購重組監(jiān)管規(guī)則。

    證監(jiān)會將抓緊修訂《非公辦法》,盡快公開征求意見,并根據(jù)征求意見情況進一步完善后正式發(fā)布。

 
 
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