深化改革 轉變職能 改進作風
——證監(jiān)會在群眾路線教育實踐活動中狠抓整改初見成效
黨的群眾路線教育實踐活動進入整改落實、建章立制環(huán)節(jié)以來，證監(jiān)會黨委堅持把解決突出問題作為取信于民的實際行動，用攻堅克難的決心和勇氣，推進簡政放權和監(jiān)管轉型，以作風建設的新成效推動改革和工作，努力建設群眾滿意的監(jiān)管機構。
大力推進資本市場重大改革
深化新股發(fā)行體制改革。貫徹十八屆三中全會決定中關于“推進股票發(fā)行注冊制改革”的要求，積極推進新股發(fā)行制度改革。發(fā)布《關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，著力厘清和理順新股發(fā)行中政府和市場的關系，突出以信息披露為中心的監(jiān)管理念，促進各方盡責歸位。今后，新股發(fā)行監(jiān)管部門將重在合規(guī)性審查，企業(yè)價值和風險由投資者和市場自主判斷。下一步，證監(jiān)會將進一步堅持改革精神，研究推出適合我國實際的股票發(fā)行注冊制改革的各項配套措施。
全面實施并購重組分道制，嚴格借殼上市標準。設置豁免/快速、正常、審慎三條通道，根據財務顧問執(zhí)業(yè)能力、上市公司規(guī)范運作和誠信狀況、產業(yè)政策和交易類型等對上市公司并購重組申請實施“分道制”審核，有條件地淡化行政審核和減少審核環(huán)節(jié)，大幅提高審核效率。針對市場反應比較強烈的殼資源炒作等問題，明確借殼上市審核嚴格執(zhí)行IPO標準，創(chuàng)業(yè)板不允許借殼上市，強化對借殼上市的監(jiān)管。
積極推動多層次資本市場建設。積極推進新三板試點范圍擴大至全國，完善相關配套措施。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場。積極推動開展優(yōu)先股試點工作，在滿足不同發(fā)行人多元化融資和改善財務結構需求的同時，滿足投資者的多樣化投資需求。積極發(fā)展交易所債券市場，擴大中小企業(yè)私募債試點，對非上市中小企業(yè)非公開發(fā)行私募債實行備案制，拓寬中小企業(yè)融資渠道；和銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布關于商業(yè)銀行發(fā)行公司債券補充資本的指導意見，為商業(yè)銀行拓寬資本補充渠道提供制度規(guī)范，促進債券市場發(fā)展和互聯(lián)互融。穩(wěn)步發(fā)展期貨衍生品市場，促進其功能更好地為實體經濟服務。
積極推進簡政放權和監(jiān)管轉型
繼續(xù)精簡和調整行政審批事項。結合《證券法》的修改和《期貨法》的制訂，對我會現(xiàn)有的66項行政審批事項進一步梳理，就3年內（2013-2015）進一步取消行政審批事項形成計劃。凡是通過市場競爭約束、公司自治、行業(yè)自律管理或事后監(jiān)督管理能夠有效解決問題的，都將逐步取消許可項目。對確需審批、核準和備案的事項，條件成熟的，通過建立完善電子化審核系統(tǒng)，簡化程序、提高效率。
增強監(jiān)管工作透明度。堅持每周召開新聞發(fā)布例會，專職新聞發(fā)言人正式履行職責。積極利用證監(jiān)會官方網站，主動將行政許可事項、依據、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構和核準結果向公眾公開。開通證監(jiān)會官方微博、微信、“12386”熱線，加強信息公開與投資者服務，暢通投資者訴求反映渠道。
積極推進監(jiān)管轉型。目前證監(jiān)會正積極開展監(jiān)管轉型調研工作，推動“主營業(yè)務”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉型，“運營重心”從事前把關向加強事中、事后監(jiān)管轉變。
切實加強稽查執(zhí)法和投資者保護
大力加強稽查執(zhí)法。切實履行維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者特別是中小投資者合法權益的監(jiān)管職責，大力加強稽查執(zhí)法，從快從重打擊證券期貨違法違規(guī)行為。出臺了《關于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》，明確稽查執(zhí)法作為證監(jiān)會基本職責和核心工作的定位，完善稽查執(zhí)法體制機制，大力充實稽查執(zhí)法力量，全面授予派出機構行使處罰權。從重從快查處了以“萬福生科”案、“光大證券”案等為典型的欺詐發(fā)行、內幕交易等嚴重損害中小投資者利益的違法行為。截至今年11月，主要執(zhí)法數(shù)據均已全面超過去年全年水平。
大力加強投資者保護。貫徹保護中小投資者就是保護資本市場理念，把維護中小投資者合法權益貫穿監(jiān)管工作始終。進一步完善信息披露制度，保障中小投資者知情權；出臺上市公司現(xiàn)金分紅的監(jiān)管指引，提出差異化的現(xiàn)金分紅最低標準，引導上市公司積極回報投資者；出臺金融期貨投資者適當性制度，不斷完善投資者適當性管理；豐富投資渠道和產品，發(fā)展服務于中小投資者的專業(yè)化機構，鼓勵開發(fā)適合中小投資者的低風險、有相對穩(wěn)定回報的產品等。下一步，證監(jiān)會將積極推動出臺保護證券期貨市場中小投資者合法權益的意見，積極構建中小投資者權益保護的制度體系。
著眼“四風”突出問題深入開展專項整治
整治會風文風。從嚴控制會議數(shù)量、會期和參加人員規(guī)模，能不開的會議堅決不開，能夠召開視頻會議的一律不召開現(xiàn)場會。今年以來，會機關會議費同比下降42%。開展文件簡報清理工作，對沒有實質內容、可發(fā)可不發(fā)的文件簡報，一律要求不發(fā)。簡報、內部文件原則上均以電子文件形式報送，大幅降低辦公成本。
嚴格“三公”經費支出。嚴格執(zhí)行公務接待標準，實行接待費用支出總額控制。今年以來，招待費支出同比減少32%。嚴格公務用車管理，建立出車申報制度。規(guī)范因公出國（境）管理，不再安排和審核考察性出訪團組，所有因公出訪人員、經費和日程等內容在系統(tǒng)內網公示，自覺接受監(jiān)督。
提升工作效能。加強行政公開，提升監(jiān)管透明度，方便群眾辦事。建立系統(tǒng)內政策宣講解讀制度，制定督察督辦工作辦法，落實辦結時限要求，明確提出“自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定”，提高政策執(zhí)行力。
加強權力運行制約。堅持重大決策公開征求意見和反饋制度，制定完善證券期貨案件立案、結案以及行政處罰案件審理、聽證工作規(guī)則，研究確定證監(jiān)會機關和派出機構“職權目錄清單”，并以適當形式對外公示，接受社會監(jiān)督。
證監(jiān)會將繼續(xù)從群眾和市場最關心的問題抓起，從群眾和市場最不滿意的地方改起，以釘釘子精神抓整改、促落實，以改革精神創(chuàng)新體制機制，以作風建設提升監(jiān)管能力，切實維護好公開、公平、公正的市場秩序，維護好投資者特別是中小投資者合法權益，更好地促進我國資本市場健康發(fā)展。
