中華人民共和國工業(yè)和信息化部公告
2013年 第36號(hào)
為進(jìn)一步加強(qiáng)鋁行業(yè)管理，遏制鋁行業(yè)重復(fù)建設(shè)，化解電解鋁產(chǎn)能過剩矛盾，規(guī)范現(xiàn)有鋁企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序，引導(dǎo)廢鋁再生利用行業(yè)有序發(fā)展，提升資源綜合利用率和節(jié)能環(huán)保水平，推動(dòng)鋁行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)鋁行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，經(jīng)商有關(guān)部門，制定《鋁行業(yè)規(guī)范條件》，現(xiàn)予以公告。
附件：鋁行業(yè)規(guī)范條件.doc
工業(yè)和信息化部
2013年7月18日
《鋁行業(yè)規(guī)范條件》解讀
一、修定并頒布《規(guī)范條件》背景是什么？有何重要意義？
為落實(shí)《鋁工業(yè)“十二五”發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》，適應(yīng)近年來鋁行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的實(shí)際情況，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范行業(yè)管理，應(yīng)有關(guān)部門、地方政府、金融、行業(yè)協(xié)會(huì)、設(shè)計(jì)研究單位和廣大生產(chǎn)企業(yè)提高行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、開展行業(yè)規(guī)范管理的呼聲和訴求，我部在廣泛聽取行業(yè)協(xié)會(huì)、地方工業(yè)主管部門、重點(diǎn)企業(yè)、設(shè)計(jì)研究單位和專家意見的基礎(chǔ)上，會(huì)同發(fā)展改革委、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、安全監(jiān)督總局等部門，對《鋁行業(yè)準(zhǔn)入條件（2007年）》（以下簡稱《準(zhǔn)入條件》）進(jìn)行了修訂，并將名稱修改為《鋁行業(yè)規(guī)范條件》（以下簡稱《規(guī)范條件》）。
我國是世界鋁生產(chǎn)大國，氧化鋁和電解鋁產(chǎn)量均居世界第一位。但在快速發(fā)展中也存在資源保障程度低、電解鋁和再生鋁產(chǎn)能過剩、氧化鋁和電解鋁大多數(shù)企業(yè)未經(jīng)國家核準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)競爭力不強(qiáng)等突出問題，2012年鋁冶煉行業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤僅9.3億元，2013年1到5月，虧損3.5億元，眾多企業(yè)虧損嚴(yán)重。2012年底中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，明確提出要把化解鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等品種產(chǎn)能過剩矛盾作為結(jié)構(gòu)調(diào)整的工作重點(diǎn)，要通過嚴(yán)格執(zhí)行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，淘汰一批落后產(chǎn)能。因此，亟需對《鋁行業(yè)準(zhǔn)入條件（2007）》進(jìn)行修訂，提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并制定具有可操作性的管理辦法，對行業(yè)發(fā)展進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范。
近年來我國鋁行業(yè)在技術(shù)進(jìn)步、節(jié)能減排等方面取得了長足進(jìn)步。自主開發(fā)的異型陰極槽等鋁電解節(jié)電技術(shù)居世界領(lǐng)先，500千安大型預(yù)焙槽等已經(jīng)得到應(yīng)用，低溫低電壓鋁電解節(jié)能技術(shù)取得了突破，高鋁粉煤灰提取氧化鋁已基本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。根據(jù)國家轉(zhuǎn)變政府職能，簡政放權(quán)、減少行政審批的要求，鋁土礦山已經(jīng)下放地方核準(zhǔn)?？傊瑖鴥?nèi)鋁行業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、工藝技術(shù)和裝備、資源和能源消耗、環(huán)保等指標(biāo)方面，與2007年相比均發(fā)生了巨大變化。因此，為適應(yīng)鋁工業(yè)發(fā)展的實(shí)際，引導(dǎo)鋁行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，修訂原《準(zhǔn)入條件》是非常必要的。
二、《規(guī)范條件》的作用有哪些？
不同于以往新建項(xiàng)目的核準(zhǔn)、審批或行政許可，《規(guī)范條件》關(guān)注布局與規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量、工藝與裝備、能源消耗、資源綜合利用、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)和社會(huì)責(zé)任等企業(yè)等企業(yè)應(yīng)具備的基本條件，是對現(xiàn)有鋁工業(yè)實(shí)施全口徑的行業(yè)規(guī)范、引導(dǎo)國內(nèi)現(xiàn)有鋁產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展?，F(xiàn)有企業(yè)只要符合這些基本條件，就能自動(dòng)納入國家鋁行業(yè)的規(guī)范管理，因此《規(guī)范條件》將有助于對現(xiàn)有鋁企業(yè)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境。
本次修訂著重突出了鋁行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，要求新建項(xiàng)目按《規(guī)范條件》進(jìn)行建設(shè)，現(xiàn)有企業(yè)采取措施達(dá)到《規(guī)范條件》要求。希望通過新《規(guī)范條件》的貫徹實(shí)施，加快推動(dòng)鋁行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為，通過公告符合規(guī)范條件的企業(yè)名單，引導(dǎo)信貸等社會(huì)資源支持符合符合產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)發(fā)展，也為其他職能部門開展管理提供依據(jù)。
三、《規(guī)范條件》制定的原則有哪些？
《規(guī)范條件》制定的原則包括：
（1）符合國家現(xiàn)行法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃；
（2）符合鋁行業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；
（3）充分考慮我國鋁工業(yè)目前發(fā)展水平，以現(xiàn)有鋁企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營必須具備的基本條件為基礎(chǔ)；
（4）注重實(shí)用性和可操作性，選擇鋁行業(yè)常用指標(biāo)；
（5）指標(biāo)盡可能與產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定保持一致，對于實(shí)際生產(chǎn)中已發(fā)生較大變化、原有規(guī)定已不適應(yīng)的指標(biāo)，參考典型企業(yè)數(shù)據(jù)和行業(yè)平均水平進(jìn)行制訂；
（6）對難以量化的指標(biāo)，給出明確的限定或說明。
四、為何將《準(zhǔn)入條件》改為《規(guī)范條件》？
準(zhǔn)入條件的內(nèi)含是行業(yè)應(yīng)具備的基本條件，包括布局與規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量、工藝與裝備、能源消耗、資源綜合利用、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)和社會(huì)責(zé)任等6個(gè)方面，但“準(zhǔn)入”二字從字面上理解，容易產(chǎn)生審批或行政許可的歧義。為貫徹國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變、減少審批的改革精神，借這次的修訂，在對原《準(zhǔn)入條件》涉及的審批內(nèi)容進(jìn)行修改的同時(shí)，簡化了申請辦法，并決定從標(biāo)題上將原《準(zhǔn)入條件》改為《規(guī)范條件》。
五、在品種選擇方面是怎么考慮的？
由于鋁加工已經(jīng)完全市場化，且品種眾多，新產(chǎn)品不斷出現(xiàn)，《規(guī)范條件》難以覆蓋，因此，取消了鋁加工相關(guān)內(nèi)容。鑒于目前高鋁粉煤灰提取氧化鋁技術(shù)在大唐國際已基本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，在內(nèi)蒙古鄂爾多斯、山西朔州等地區(qū)有多個(gè)氧化鋁項(xiàng)目擬建，有色金屬工業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃也將其列為發(fā)展重點(diǎn)，國家有關(guān)部門提出到2015年，高鋁粉煤灰提取氧化鋁產(chǎn)能達(dá)到360萬噸?？紤]高鋁粉煤灰提取氧化鋁對資源、技術(shù)、環(huán)保等要求較高，此次修改增加了高鋁粉煤灰提取氧化鋁相關(guān)條件。
六、在布局方面有哪些修訂？
根據(jù)環(huán)境保護(hù)部意見，增加了在生態(tài)旅游示范區(qū)、森林公園不得布局新建鋁冶煉企業(yè)。將“對環(huán)境質(zhì)量要求高的企業(yè)周邊1公里內(nèi)，不得新建鋁冶煉（電解鋁、氧化鋁、再生鋁）企業(yè)及生產(chǎn)裝備”，改為“敏感區(qū)域附近建設(shè)氧化鋁、電解鋁及再生鋁企業(yè)，應(yīng)根據(jù)環(huán)境影響評價(jià)結(jié)論確定廠址位置及其與周圍人群和敏感區(qū)域的距離”。主要原因是，原《準(zhǔn)入條件》中1公里缺乏依據(jù)，不同地區(qū)、不同風(fēng)向防護(hù)距離是不同的，經(jīng)研究采用環(huán)保部最新修訂的污染物排放控制標(biāo)準(zhǔn)中防護(hù)距離相關(guān)規(guī)定的說法。
七、在規(guī)模方面有哪些變化？
取消了鋁土礦需經(jīng)國家核準(zhǔn)及對總規(guī)模和服務(wù)年限的要求。根據(jù)氧化鋁生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)一步大型化的發(fā)展趨勢，將利用進(jìn)口鋁土礦的氧化鋁項(xiàng)目的起步規(guī)模由60萬噸以上提高到80萬噸及以上，境內(nèi)外資源保障年限不變。增加了“利用高鋁粉煤灰資源生產(chǎn)氧化鋁項(xiàng)目必須接近粉煤灰產(chǎn)地，起步規(guī)模應(yīng)達(dá)到年生產(chǎn)能力50萬噸及以上，并落實(shí)高鋁粉煤灰資源、水資源和交通運(yùn)輸?shù)韧獠拷ㄔO(shè)條件，高鋁粉煤灰資源保障服務(wù)年限應(yīng)不得低于30年?！?/p>
八、如何引導(dǎo)電解鋁企業(yè)提高競爭力？
與原《準(zhǔn)入條件》相比，增加了“鼓勵(lì)電解鋁企業(yè)通過重組實(shí)現(xiàn)水電鋁、煤電鋁或鋁電一體化。”方面的內(nèi)容。
九、對于鋁用炭素在規(guī)模等方面有哪些變化？
考慮采用混捏技術(shù)的鋁用炭素生產(chǎn)線規(guī)模一般在15萬噸/年較為合理，而目前我國鋁用炭素廠小而分散，應(yīng)提高規(guī)范門檻。因此，提高了獨(dú)立鋁用炭陽極項(xiàng)目生產(chǎn)規(guī)模，禁止建設(shè)15萬噸/年以下的獨(dú)立鋁用炭陽極項(xiàng)目和2萬噸/年以下的獨(dú)立鋁用炭陰極項(xiàng)目。
十、新建項(xiàng)目資本金比例有哪些新的變化？
原《準(zhǔn)入條件》中，鋁礦山、冶煉、再生利用項(xiàng)目資本金比例要達(dá)到35%及以上。根據(jù)《國務(wù)院調(diào)整固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目最低資本金比例的通知》的規(guī)定，電解鋁項(xiàng)目最低資本金比例必須達(dá)到40%。
十一、為何增加產(chǎn)品質(zhì)量？
原《準(zhǔn)入條件》沒有質(zhì)量方面要求，為規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營，引導(dǎo)企業(yè)提高生產(chǎn)工藝技術(shù)水平，修訂后《規(guī)范條件》增加了鋁錠及最新的冶金級(jí)氧化鋁和預(yù)焙陽極炭塊產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
十二、對鋁土礦開采有何新的要求？
與原《準(zhǔn)入條件》相比，新的《規(guī)范條件》適應(yīng)國內(nèi)鋁土礦資源開發(fā)利用現(xiàn)狀，增加了對與煤礦伴生的鋁土礦的開采要求，增加了依據(jù)鋁土礦資源情況增設(shè)脫硫和除鐵生產(chǎn)系統(tǒng)。
十三、氧化鋁生產(chǎn)工藝選擇為何增加串聯(lián)法工藝？
由于國內(nèi)串聯(lián)法生產(chǎn)氧化鋁技術(shù)已成熟，低鋁硅比鋁土礦資源綜合利用率高，堿耗及赤泥含堿低，增加了串聯(lián)法生產(chǎn)工藝，取消了原《準(zhǔn)入條件》中的投資及能耗相對較高的聯(lián)合法（主要指混聯(lián)法）生產(chǎn)工藝。
十四、新的《規(guī)范條件》對電解鋁槽型和陽極生產(chǎn)有何要求？
根據(jù)鋁行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和設(shè)備大型化的發(fā)展趨勢，新建電解鋁項(xiàng)目必須采用400kA及以上電解槽，現(xiàn)有電解鋁生產(chǎn)線要達(dá)到160kA及以上預(yù)焙槽。
考慮到近年來我國進(jìn)口低廉高硫焦趨勢明顯，但高硫焦帶來污染問題嚴(yán)重，且影響后續(xù)電解鋁生產(chǎn)，應(yīng)加以控制，修訂后的《規(guī)范條件》新增了“鋁用炭陽極項(xiàng)目采用中、高硫石油焦原料時(shí)，必須配備高效的煙氣脫硫凈化裝置”。
十五、對再生鋁生產(chǎn)工藝有哪些修訂？
原《準(zhǔn)入條件》對工藝技術(shù)和裝備沒有明確，修訂后的《規(guī)范條件》新增了“必須采用雙室爐、帶蓄熱式燃燒系統(tǒng)滿足廢煙氣熱量回收利用、提高金屬回收率等的先進(jìn)熔煉爐型，并配套建設(shè)鋁灰渣綜合回收及二噁英防控能力的設(shè)備設(shè)施?，F(xiàn)有再生鋁生產(chǎn)系統(tǒng)，應(yīng)采取有效措施去除原料中含氯物質(zhì)及切削油等有機(jī)物”。
十六、修訂后氧化鋁能耗是怎么考慮的？
近年來，隨著氧化鋁生產(chǎn)裝備大型化、余熱回收利用以及管控一體化水平的提高，氧化鋁生產(chǎn)能耗不斷下降，因此，新的《規(guī)范條件》與原《準(zhǔn)入條件》相比，新建拜耳法及其他工藝氧化鋁企業(yè)綜合能耗分別由500千克標(biāo)煤和800千克標(biāo)煤，修訂為480千克標(biāo)煤和750千克標(biāo)煤，新增新建利用粉煤灰生產(chǎn)氧化鋁系統(tǒng)綜合能耗必須低于1900千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸氧化鋁（含副產(chǎn)品）?，F(xiàn)有拜耳法由520千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸氧化鋁改為500千克標(biāo)準(zhǔn)煤，其他工藝由900千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸氧化鋁改為800千克標(biāo)準(zhǔn)煤。
十七、為何增加鋁液電解交流電耗？是怎么確定的？
電解鋁作為高能耗產(chǎn)業(yè)，電耗是重要的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為突出能耗指標(biāo)，修改后的規(guī)范條件將噸鋁電耗作為必須類規(guī)范指標(biāo)，同時(shí)考慮到可考核性以及適應(yīng)目前企業(yè)直接將鋁液銷售給附近鋁加工企業(yè)的現(xiàn)狀，增加鋁液電解交流電耗，并結(jié)合技術(shù)進(jìn)步，將新建或改造項(xiàng)目的噸鋁鋁液電解交流電耗定為12750千瓦時(shí)，對于現(xiàn)有企業(yè)，噸鋁鋁液電解交流電耗為13350千瓦時(shí)。慮到目前電解鋁企業(yè)均采用低電壓操作，將新建項(xiàng)目電流效率94％和現(xiàn)有企業(yè)電流效率93％，適應(yīng)降低，分別調(diào)到應(yīng)達(dá)到93％和92％。
十八、再生鋁綜合能耗是怎么考慮的？
原《準(zhǔn)入條件》沒有明確具體指標(biāo)，修訂后《規(guī)范條件》明確了新建及改造再生鋁項(xiàng)目，綜合能耗應(yīng)低于130千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸鋁，現(xiàn)有企業(yè)應(yīng)低于150千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸鋁。
十九、這次修訂在氧化鋁資源消耗和綜合利用方面進(jìn)行了怎樣修改？
考慮到我國鋁土礦石鋁硅比不斷下降，氧化鋁回收率有所降低；因采用大型設(shè)備及其優(yōu)化配置，新建氧化鋁廠的占地面積減小；采用赤泥壓濾、乏氣回收等措施后，水耗降低等因素。修訂后的《規(guī)范條件》增加“鼓勵(lì)增加赤泥綜合處理回收技術(shù)及流程，進(jìn)一步提高氧化鋁的回收率并降低堿耗”。對于新建項(xiàng)目，采用鋁硅比7及以上的拜耳法,氧化鋁回收率應(yīng)達(dá)到80%以上，新水≦3噸，占地≦0.5m2。其他工藝與原《準(zhǔn)入》不變。高鋁粉煤灰：氧化鋁回收率應(yīng)達(dá)到85%及以上，新水應(yīng)低于10噸，占地面積應(yīng)小于1.6m2，硅鈣渣等固體廢棄物綜合利用率必須達(dá)到96%以上?，F(xiàn)有企業(yè)，對于采用鋁硅比5.5以上的拜耳法，氧化鋁綜合回收率應(yīng)達(dá)到75%以上；使用礦石鋁硅比5.5及以下的，應(yīng)采用先進(jìn)可靠技術(shù)對尾礦和赤泥進(jìn)行綜合利用，盡可能提高氧化鋁綜合回收率，降低堿耗和水耗。
二十、電解鋁資源消耗和綜合利用是怎么考慮的？
通過采用新型煙氣干法凈化技術(shù)以及采用大容量預(yù)焙槽，修訂后的《規(guī)范條件》中，將現(xiàn)有企業(yè)氧化鋁單耗由原《準(zhǔn)入條件》中的1930千克/噸鋁降為1920千克，陽極凈耗由430千克/噸鋁降為420千克/噸鋁,新建項(xiàng)目氟化鹽消耗由25千克/噸鋁降為18千克/噸鋁，現(xiàn)有企業(yè)氟化鹽消耗由30千克/噸鋁降為20千克/噸鋁，新建項(xiàng)目及原有企業(yè)用水由7噸/噸鋁和7.5噸/噸鋁降為3噸/噸鋁，新建項(xiàng)目占地面積由3平方米/噸鋁降為1.5平方米/噸鋁。
二十一、對再生鋁的資源消耗和綜合利用有何要求？
原《準(zhǔn)入條件》沒有明確具體指標(biāo)，通過大量調(diào)研，修訂后的《規(guī)范條件》明確了“新建及改造再生鋁項(xiàng)目鋁的總回收率大于95%，現(xiàn)有再生鋁企業(yè)鋁的回收率大于91%，最終廢棄鋁灰渣中鋁含量小于3%”。
二十二、環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)方面有哪些修訂？
根據(jù)國土資源部和環(huán)保部意見，修訂后的《規(guī)范條件》，突出了對保護(hù)環(huán)境、節(jié)能減排和履行社會(huì)責(zé)任等方面的指標(biāo)和要求。提出鋁土礦要嚴(yán)格執(zhí)行礦山生態(tài)恢復(fù)治理保障金制度，編制礦山生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)方案。鋁冶煉企業(yè)污染物排放要符合國家《鋁工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB25465-2010），將電解鋁項(xiàng)目氟排放量由低于1千克/噸鋁提高到0.6千克/噸鋁，并要求安裝在線監(jiān)測，并對電解、焙燒車間天窗等部位定期進(jìn)行無組織排放監(jiān)測。
根據(jù)安監(jiān)總局意見，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了新建和改造項(xiàng)目安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施必須嚴(yán)格履行“三同時(shí)”手續(xù)。
二十三、為何將監(jiān)督管理修改為規(guī)范管理？
原《準(zhǔn)入條件》監(jiān)督管理辦法主要是對其他部門提的工作要求，考慮到我部職能，將這部分內(nèi)容取消，增加了規(guī)范管理辦法，明確規(guī)范的相關(guān)程序，增加了規(guī)范報(bào)告編制大綱，便于地方和企業(yè)編報(bào)規(guī)范申請報(bào)告。
二十四、企業(yè)如何申請？如何組織審查和公告？
1.工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)鋁行業(yè)規(guī)范管理工作。申請規(guī)范的鋁土礦、氧化鋁、電解鋁及再生鋁企業(yè)須編制《鋁行業(yè)規(guī)范申請報(bào)告》，并按要求提供相關(guān)材料。地方企業(yè)通過本地區(qū)工業(yè)主管部門向工業(yè)和信息化部申請，中央企業(yè)直接向工業(yè)和信息化部申請，并抄送所在地省級(jí)工業(yè)主管部門。
2.各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工業(yè)主管部門負(fù)責(zé)接收本地區(qū)相關(guān)企業(yè)規(guī)范申請和初審，中央企業(yè)自審。
3.工業(yè)和信息化部依據(jù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對申請企業(yè)進(jìn)行核查，符合規(guī)范條件的進(jìn)行公示，無異議后予以公告。
二十五、為什么要對已公示的企業(yè)實(shí)行社會(huì)監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理？
社會(huì)監(jiān)督能夠使企業(yè)切實(shí)按照《規(guī)范條件》要求，加強(qiáng)自身管理，提高企業(yè)整體水平；對于不能執(zhí)行《規(guī)范條件》的企業(yè)，社會(huì)監(jiān)督能夠起到警示作用。動(dòng)態(tài)管理主要針對經(jīng)過公示符合《規(guī)范條件》的企業(yè)，工業(yè)和信息化部組織有關(guān)部門對其進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果不符合要求的，將撤銷其資格。因此通過實(shí)行社會(huì)監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理，能夠保障《規(guī)范條件》執(zhí)行的公正、公平，增加執(zhí)行過程的透明度。
