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中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布2012年監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2013年03月27日 10時(shí)32分   來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第三十一條、第三十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第十七條的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年度監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公布如下:

    一、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況

    2012年,我會(huì)貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》的各項(xiàng)規(guī)定,并按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求,扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。為進(jìn)一步做好監(jiān)管信息公開工作,我會(huì)修訂并公布了新版《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》,明確并細(xì)化有關(guān)規(guī)定,提高便民服務(wù)水平。探索建立依申請(qǐng)公開會(huì)內(nèi)部門會(huì)商機(jī)制和當(dāng)事人回訪制度,依申請(qǐng)公開回復(fù)的合法合規(guī)性得到有效保障。

    二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況

    (一)主動(dòng)公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。根據(jù)2012年我會(huì)最新修訂的《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》,我會(huì)主動(dòng)公開的監(jiān)管信息范圍包括:1.我會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等;2.證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件;3.證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報(bào)告;4.納入國(guó)家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息;5.行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等;6.證券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果;7.證券、期貨交易所,證券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu),行業(yè)協(xié)會(huì)章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果;8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),基金管理公司,以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式;9.市場(chǎng)禁入、行政處罰、行政復(fù)議決定;10.其他依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。2012年,我會(huì)加強(qiáng)主動(dòng)公開力度,對(duì)我會(huì)網(wǎng)站信息公開欄目進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整,確保行政許可決定等公開文件及時(shí)在網(wǎng)站公布。從2012年1月1日到2012年12月31日,我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開監(jiān)管信息7459條,其中會(huì)機(jī)關(guān)公開2392條,派出機(jī)構(gòu)公開5067條。具體情況見下表:

   表1:2012年會(huì)機(jī)關(guān)監(jiān)管信息公開情況表

監(jiān)管信息類別

公開數(shù)量

綜合政務(wù)類信息

18

發(fā)行監(jiān)管類信息

914

創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管類信息

310

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息

219

上市公司監(jiān)管類信息

234

基金監(jiān)管類信息

386

期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息

168

行政執(zhí)法類信息

67

國(guó)際合作類信息

61

其他類信息

15

總計(jì)

2392

    表2:2012年派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開情況表

監(jiān)管信息類別

公開數(shù)量

綜合類信息

618

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息

2321

上市公司監(jiān)管類信息

396

基金監(jiān)管類信息

76

期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息

1450

境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息

8

其他類信息

198

總計(jì)

5067

    (二)新聞發(fā)布情況。2012年我會(huì)圍繞新股發(fā)行制度改革、退市制度改革、上市公司分紅、場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)、債券市場(chǎng)發(fā)展、機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展、并購(gòu)重組、稽查執(zhí)法、投資者保護(hù)等資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)工作,組織新聞通氣會(huì)70余次,安排會(huì)機(jī)關(guān)部門接受采訪60余次,監(jiān)管工作透明度得到進(jìn)一步提高。

    (三)《證監(jiān)會(huì)公告》發(fā)布情況。我會(huì)按照依法行政、陽光行政的要求,按月將我會(huì)出臺(tái)的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等公開信息匯編成冊(cè)。2012年我會(huì)共發(fā)布《證監(jiān)會(huì)公告》12期。

    (四)政策法規(guī)主動(dòng)征求公眾意見情況。2012年,我會(huì)在《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》等27件部門規(guī)章和規(guī)范性文件的制定過程中,通過新聞發(fā)布會(huì)和我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站征求社會(huì)公眾意見,并根據(jù)反饋意見對(duì)部門規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行了修改。意見的采納情況及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。

    三、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

    2012年,我會(huì)共收到監(jiān)管信息公開申請(qǐng)174件(其中會(huì)機(jī)關(guān)140件,派出機(jī)構(gòu)34件),全部依法予以及時(shí)回復(fù)。

    四、依申請(qǐng)公開收費(fèi)情況

    2012年,我會(huì)未對(duì)信息公開申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)。

    五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

    2012年我會(huì)受理因不服我會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息告知書提起的行政復(fù)議1件,行政復(fù)議結(jié)果為維持原監(jiān)管信息告知書。2012年我會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到因不服監(jiān)管信息告知書提起的行政訴訟1件,行政訴訟結(jié)果為法院裁定準(zhǔn)許撤訴。

    六、工作中存在的不足和下一步工作思路

    2012年,我會(huì)監(jiān)管信息公開工作雖然取得了一些成績(jī),但面對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)和新要求,還存在著配套制度不夠完善、工作流程有待進(jìn)一步優(yōu)化、主動(dòng)公開范圍有待進(jìn)一步拓展、公開形式有待進(jìn)一步豐富等問題。

    下一步,我會(huì)將從以下三個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。一是完善監(jiān)管信息公開有關(guān)制度,制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息主動(dòng)公開工作指引》,進(jìn)一步明確責(zé)任分工,優(yōu)化信息公開程序。二是推進(jìn)信息公開載體建設(shè),完善我會(huì)網(wǎng)站信息公開欄目,充分發(fā)揮我會(huì)網(wǎng)站作為信息公開第一平臺(tái)的作用。加大新聞發(fā)布力度,及時(shí)向社會(huì)發(fā)布市場(chǎng)關(guān)注度高、涉及面廣的重要新聞。三是加強(qiáng)培訓(xùn)交流,建立信息公開常態(tài)化培訓(xùn)交流機(jī)制,認(rèn)真總結(jié)交流各部門和派出機(jī)構(gòu)好的經(jīng)驗(yàn)做法,進(jìn)一步提高全系統(tǒng)信息公開工作人員的政策水平和業(yè)務(wù)能力。

                                                 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
                                                     2013年3月21日

 
 
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