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證券公司股權(quán)激勵約束機制管理規(guī)定公開征求意見
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2013年03月17日 15時27分   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

    3月16日,中國證監(jiān)會將《證券公司股權(quán)激勵約束機制管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《管理規(guī)定》)向社會公開征求意見。

    目前國內(nèi)證券公司的薪酬管理機制還不健全,比較突出的問題是薪酬結(jié)構(gòu)不合理,以現(xiàn)金性收入和短期激勵手段為主,這對證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展構(gòu)成不利影響。實踐中一些證券公司提出了實施股權(quán)激勵,優(yōu)化公司薪酬結(jié)構(gòu)的計劃。為了支持證券公司吸引和留住高端人才,增強創(chuàng)新發(fā)展的動力和能力,證監(jiān)會起草了《管理規(guī)定》,擬規(guī)范、引導證券公司在合法合規(guī)的前提下實施股權(quán)激勵,建立健全激勵與約束機制。

    《管理規(guī)定》共4章21條,分為總則、一般規(guī)定、實施程序及信息披露要求、附則等部分,主要包含以下內(nèi)容:

    一是明確要求證券公司實施股權(quán)激勵,應當堅持激勵與約束相結(jié)合,風險與收益相對稱的原則,兼顧相關各方的利益,有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展。

    二是對實施股權(quán)激勵的證券公司,在公司治理、內(nèi)部控制、行為合規(guī)性等方面提出了審慎性要求,以防止股權(quán)激勵成為激勵對象不當謀取私利的工具,并督促證券公司規(guī)范經(jīng)營。

    三是明確激勵對象應當是證券公司的董事、高級管理人員或其他員工,并要求證券公司按照事先制定的標準和程序,確定激勵對象的范圍,在股權(quán)激勵計劃中說明其作為激勵對象的合理性。

    為激勵證券公司有關人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè),《管理規(guī)定》對激勵對象的行為合規(guī)性提出了要求。為確保證券公司獨立董事和監(jiān)事的獨立性,充分發(fā)揮其監(jiān)督作用,《管理規(guī)定》規(guī)定,公司現(xiàn)任獨立董事和監(jiān)事不得成為激勵對象。

    四是明確證券公司可以采取激勵對象設立信托計劃或者公司、合伙企業(yè)等持有證券公司授予的限制性股權(quán)或者股票期權(quán)的方式,實施股權(quán)激勵。

    五是要求實施股權(quán)激勵的證券公司建立配套的績效考核體系和考核辦法,以績效考核指標作為實施股權(quán)激勵計劃的條件。《管理規(guī)定》明確,績效考核指標應當包括行業(yè)比較指標、公司業(yè)績指標和激勵對象個人績效指標;激勵對象個人績效指標應當包括財務指標和非財務指標,充分反映合規(guī)管理和風險管理的要求。

    六是要求實施股權(quán)激勵的證券公司采取有效措施,防止公司或者激勵對象利用股權(quán)激勵計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、信息誤導等違法違規(guī)行為。

    七是為充分發(fā)揮證券公司內(nèi)部約束機制的作用,規(guī)定了證券公司股權(quán)激勵的實施程序,包括董事會薪酬與提名委員會擬定股權(quán)激勵計劃草案、獨立董事和合規(guī)總監(jiān)出具意見、董事會審議、監(jiān)事會核實有關情況、股東會特別決議批準、報證監(jiān)會備案等。

    八是為充分發(fā)揮社會公眾的監(jiān)督和約束作用,要求證券公司在年度報告中披露報告期內(nèi)股權(quán)激勵計劃的實施情況。

    此外,《管理規(guī)定》還對證券公司激勵股權(quán)來源、激勵計劃的內(nèi)容、與其他有關規(guī)定的銜接等事項作了規(guī)定。

    下一步證監(jiān)會將根據(jù)社會各方面的意見,將《管理規(guī)定》修改完善后盡早發(fā)布實施。

 
 
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