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證監(jiān)會就三類機(jī)構(gòu)開展公募基金業(yè)務(wù)規(guī)定征求意見
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2012年12月30日 20時46分   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

證監(jiān)會就《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募
證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》公開征求意見

    12月30日,中國證監(jiān)會召開新聞通氣會,公布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下稱《暫行規(guī)定》),并向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,新的《證券投資基金法》為除基金管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。為建立開放、包容、多元的財富管理行業(yè),落實(shí)《證券投資基金法》的修訂精神,《暫行規(guī)定》此次擬允許符合條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)。

    上述三類機(jī)構(gòu)已有多年的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),現(xiàn)有資產(chǎn)管理規(guī)模巨大,風(fēng)控體系和制度安排較為完善,進(jìn)入公募基金領(lǐng)域可以為基金持有人提供更好的理財服務(wù)。同時三類機(jī)構(gòu)可以利用自身在資金、渠道、客戶、投研能力等方面的優(yōu)勢吸引各類資金進(jìn)入資本市場進(jìn)行投資,有利于壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,促進(jìn)資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    《暫行規(guī)定》共十八條,規(guī)定了證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)的基本條件,主要包括:3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn);治理內(nèi)控完善;經(jīng)營狀況良好、連續(xù)三年盈利;沒有違法違規(guī)行為;成為基金業(yè)協(xié)會會員等等。《暫行規(guī)定》還針對三類機(jī)構(gòu)設(shè)定了諸如管理規(guī)模、凈資本、分類評價級別等特殊條件。對于證券公司,要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元;最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣;最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。對于保險資產(chǎn)管理公司,要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元;最近12個月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。對于私募證券基金管理機(jī)構(gòu),要求其實(shí)繳資本不低于1000萬元;最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

    在經(jīng)營運(yùn)作方面,上述三類機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù),在基金募集、份額登記、投資運(yùn)作、核算估值、信息披露等方面應(yīng)統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的規(guī)定?!稌盒幸?guī)定》主要從業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出了要求。例如,要求上述機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的部門從事公募基金業(yè)務(wù),要有必要的場地設(shè)備設(shè)施,有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。同時明確要求上述機(jī)構(gòu)建立嚴(yán)格的防火墻制度,隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險,有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易制度,公平對待管理的不同資產(chǎn),防范內(nèi)幕交易等。

    在監(jiān)督管理方面,《暫行規(guī)定》規(guī)定中國證監(jiān)會對上述資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)具有監(jiān)管權(quán),可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查,并可以采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行處罰等。

    該負(fù)責(zé)人表示,下一步將根據(jù)社會各方面的意見,將《暫行規(guī)定》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實(shí)施。

 
 
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