今年以來，中國證監(jiān)會進一步加大稽查執(zhí)法力度，嚴厲打擊內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為，查處了一批大案要案。
一是線索處理情況。截至目前，證監(jiān)會2011年共獲取各類案件線索245件（內(nèi)幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件）。其中，通過交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)112件，通過日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)49件，通過媒體報道發(fā)現(xiàn)25件，通過信訪舉報發(fā)現(xiàn)54件，其他渠道發(fā)現(xiàn)5件。針對以上所有線索，我們都作了仔細的核實和調(diào)查。
二是案件查辦情況。2011年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎上，共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。截至目前，移交行政處罰委員會69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對35家機構(gòu)（其中：上市公司21家、會計師事務所2家、期貨經(jīng)紀公司1家、證券公司1家）分別進行了行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業(yè)資格；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。從查處案件類型看，市場違法違規(guī)行為主要集中在內(nèi)幕交易、市場操縱和信息披露違規(guī)方面，上述三類案件占比77%，其中內(nèi)幕交易占比最高，超過50%。除此外，超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也占一定數(shù)量。
三是刑事追責情況。隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監(jiān)會配合有關方面進一步加大了對違法違規(guī)行為的刑事追責力度，對調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安、司法機關追究刑事責任。截至目前，年內(nèi)移送公安機關涉嫌犯罪案件16起，其中，內(nèi)幕交易案件12起，“老鼠倉”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。上述16起案件均在公安機關刑事偵查或司法程序中。
近年來，證監(jiān)會不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度，嚴厲打擊各種違法違規(guī)行為，查處了“綠大地”、“天山紡織”、“李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任，何學葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。在行政與司法機關的持續(xù)強力打擊下，證券違法活動逐步減少，市場秩序不斷好轉(zhuǎn)，但違法違規(guī)行為仍不斷發(fā)生且日趨復雜。一些人法律意識淡薄，對內(nèi)幕交易等違法犯罪行為缺乏足夠的認識，還有一些人出于僥幸心理仍然以身試法。證監(jiān)會將繼續(xù)秉承“保護投資者利益”的宗旨，堅持“公開、公平、公正”的原則，對違法犯罪行為始終保持高壓態(tài)勢，嚴格執(zhí)法，堅決查處內(nèi)幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
