財庫[2011]127號
2009年-2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定續(xù)發(fā)行2011年記賬式附息（十九期）國債（以下簡稱本期國債）。現(xiàn)就本期國債續(xù)發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
本期國債續(xù)發(fā)行部分的起息日、兌付安排、票面利率、交易及托管方式等與2011年記賬式附息（十九期）國債相同。從2011年8月18日開始計息；票面利率3.93%；按半年付息，利息支付日為每年的2月18日、8月18日（節(jié)假日順延，下同），2021年8月18日償還本金并支付最后一次利息。
（一）發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）續(xù)發(fā)行，其中試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。
（二）發(fā)行數(shù)量。計劃續(xù)發(fā)行面值總額300億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債。
（三）時間安排。本期國債于2011年9月21日進(jìn)行續(xù)發(fā)行招投標(biāo)，當(dāng)日停止交易一天。9月22日開始續(xù)發(fā)行，9月26日續(xù)發(fā)行結(jié)束。續(xù)發(fā)行部分從9月28日起與原發(fā)行部分合并上市交易。
（四）發(fā)行手續(xù)費率。承銷面值的0.1%。
二、招標(biāo)
（一）招標(biāo)方式。采用多種價格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為價格。中標(biāo)價格高于或等于全場加權(quán)平均中標(biāo)價格的標(biāo)位，按全場加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標(biāo)價格21個以內(nèi)（含21個）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標(biāo)價格21個以上（不含21個）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
背離全場加權(quán)平均投標(biāo)價格105個以上（不含105個）的標(biāo)位作無效投標(biāo)處理。
（二）標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.08元。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為31個標(biāo)位。
（三）時間安排。2011年9月21日上午9:30-10:30為競爭性招標(biāo)時間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。
三、分銷
采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于2011年9月22日至9月26日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。
四、發(fā)行款繳納
各承銷團(tuán)成員于2011年9月26日前（含9月26日），將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準(zhǔn)。
戶 名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬 號：277—11119—2
匯入行行號：011100099992
五、債權(quán)確立
財政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財政部關(guān)于印發(fā)〈2011年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》（財庫[2011]4號）規(guī)定執(zhí)行。
財政部
二〇一一年九月十三日
