近兩年來(lái)，一些人利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，或直接進(jìn)行內(nèi)幕交易，或?qū)⑾⑿孤督o他人獲取利益。這些行為嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的交易秩序，影響投資者信心。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)予以高度關(guān)注，積極采取應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件線索，加大稽查力度，有效打擊了內(nèi)幕交易行為。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就三起內(nèi)幕交易案件的調(diào)查情況向媒體做了通報(bào)。
根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，2008年5月證監(jiān)會(huì)對(duì)高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高新張銅股份有限公司及總經(jīng)理郭照相等部分高管人員存在欺詐發(fā)行、違規(guī)披露重要信息、內(nèi)幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違反證券法律法規(guī)，其中部分行為還涉嫌犯罪。
根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)于2008年11月對(duì)四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問(wèn)題立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，作為重組雙方的重要參與人員，某商業(yè)銀行濟(jì)南分行的營(yíng)業(yè)部主任李某和山東省某工業(yè)總公司副總經(jīng)理張某在重組期間利用所掌握的內(nèi)幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構(gòu)成《刑法》第180規(guī)定的內(nèi)幕交易罪。
根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，2007年6月證監(jiān)會(huì)對(duì)廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)興置業(yè)第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開(kāi)發(fā)有限公司（上海祖龍），在創(chuàng)興置業(yè)運(yùn)作定向增發(fā)期間，通過(guò)與其關(guān)聯(lián)的公司大量交易創(chuàng)興置業(yè)股票，涉嫌構(gòu)成《刑法》和《關(guān)于經(jīng)濟(jì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》所規(guī)定的單位內(nèi)幕交易犯罪。在此期間，創(chuàng)興置業(yè)的實(shí)際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易創(chuàng)興置業(yè)股票。
上述三起案件均已完成行政調(diào)查，涉嫌犯罪的證據(jù)材料已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，內(nèi)幕交易操作手法隱蔽，違法性質(zhì)惡劣，有的甚至多重違法行為并存。這些行為的存在嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的原則，侵害投資者合法權(quán)益，阻礙了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易行為。對(duì)于涉嫌證券犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
另?yè)?jù)介紹，截止到今年3月底，2008年以來(lái)證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起,其中上市公司類案件6起，內(nèi)幕交易案8起，操縱市場(chǎng)案2起，非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)案2起，金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用資金案1起。據(jù)悉公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中15起案件立案?jìng)刹椤?/p>
這位負(fù)責(zé)人表示，隨著《關(guān)于經(jīng)濟(jì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》和《刑法修正案（七）》的相繼出臺(tái)，今年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)與公、檢、法機(jī)關(guān)的協(xié)作，加大稽查執(zhí)法力度和刑事追責(zé)力度，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、未按規(guī)定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法犯罪行為，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
