中國(guó)人民銀行公告
〔2009〕第5號(hào)
為拓寬基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資渠道，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司為開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開立債券賬戶的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、基金管理公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)為各特定資產(chǎn)管理組合分別開立單獨(dú)的專用債券賬戶。賬戶名稱為“基金管理公司名稱—托管人名稱—組合名稱”。
二、特定資產(chǎn)管理組合可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。
三、特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，其資產(chǎn)托管人應(yīng)以特定資產(chǎn)管理組合名義向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）申請(qǐng)開立債券賬戶，資產(chǎn)管理人可以特定資產(chǎn)管理組合名義向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料：
（一）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（二）資產(chǎn)管理人的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書（復(fù)印件）；
（三）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽訂的資產(chǎn)管理合同（復(fù)印件）；
（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的資產(chǎn)管理合同備案無(wú)異議函（復(fù)印件）；
（五）中央結(jié)算公司和交易中心要求的其他材料。
資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)對(duì)各自提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
四、特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機(jī)構(gòu)法人辦理。
結(jié)算代理人應(yīng)代理特定資產(chǎn)管理組合向中央結(jié)算公司申請(qǐng)開立債券賬戶。申請(qǐng)時(shí)除提交本公告第三條要求的材料外，還應(yīng)提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復(fù)印件）。
五、中央結(jié)算公司和交易中心對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，按規(guī)定的程序辦理債券賬戶的開戶手續(xù)和交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
六、特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，其資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行上海總部公告[2008]第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)人民銀行上?？偛總浒?。備案材料如下：
（一）本公告第三條（一）至（四）項(xiàng)要求的材料；
（二）交易中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書（若有）；
（三）中央結(jié)算公司出具的開戶通知書；
（四）中國(guó)人民銀行要求的其他材料。
七、特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行上?？偛抗鎇2008]第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定備案。備案時(shí)除提交本公告第六條要求的材料外，還應(yīng)提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復(fù)印件）。
八、特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應(yīng)的變更手續(xù)，并應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后根據(jù)或參照中國(guó)人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定備案。
特定資產(chǎn)管理合同終止時(shí)，特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結(jié)算代理人應(yīng)及時(shí)與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應(yīng)的注銷手續(xù)，并應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后根據(jù)中國(guó)人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號(hào)的有關(guān)規(guī)定備案。
九、同一基金管理公司管理的所有債券賬戶相互之間不得進(jìn)行債券交易。
十、基金管理公司應(yīng)對(duì)各特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶進(jìn)行單獨(dú)管理，不得挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券。
十一、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及結(jié)算代理人在開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的債券交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定。
十二、交易中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)本公告制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國(guó)人民銀行備案后施行，切實(shí)做好特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶開立的相關(guān)工作。
交易中心和中央結(jié)算公司應(yīng)做好特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶交易、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作，遇到異常情況應(yīng)及時(shí)處理，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
十三、本公告自發(fā)布之日起施行。
中國(guó)人民銀行
二〇〇九年三月十八日
