全國證券期貨監(jiān)管工作會議1月20－21日在京召開，會議對 2006年資本市場改革發(fā)展和證券期貨監(jiān)管工作做了總結(jié)，分析了當(dāng)前資本市場發(fā)展形勢，就學(xué)習(xí)貫徹落實全國金融工作會議精神，繼續(xù)做好今后一個時期資本市場改革發(fā)展工作作了全面部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，隨著以股權(quán)分置改革為重點的基礎(chǔ)性制度建設(shè)深入開展，資本市場正在發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化。當(dāng)前，必須對市場形勢有清醒的判斷，不斷深化對資本市場改革發(fā)展的認(rèn)識，在扎實做好基礎(chǔ)性建設(shè)，鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時，抓住有利時機，繼續(xù)推進資本市場各項改革發(fā)展工作。
尚福林指出，在黨中央、國務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下，2006年證監(jiān)會繼續(xù)落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），證券期貨各項監(jiān)管工作取得了新進展。一是股權(quán)分置改革基本完成，解決了長期影響我國資本市場健康發(fā)展的重大歷史遺留問題。二是清理違規(guī)占用上市公司資金工作取得顯著成效，提高上市公司質(zhì)量工作邁上新臺階。三是證券公司歷史遺留風(fēng)險基本化解，行業(yè)規(guī)范運作和創(chuàng)新發(fā)展的新機制初步形成。四是多元化機構(gòu)投資者隊伍逐步壯大，市場影響力明顯增強。五是全面推進《公司法》《證券法》配套法規(guī)建設(shè)，行政執(zhí)法威懾力明顯增強。六是證券發(fā)行制度改革進一步深化，建設(shè)多層次市場體系的基礎(chǔ)工作有序推進。七是穩(wěn)步推進期貨市場建設(shè)與創(chuàng)新，全面開展金融期貨籌備工作。八是國際合作與交流取得豐碩成果，資本市場對外開放進一步拓展。與此同時，證券期貨一線監(jiān)管職能進一步強化，協(xié)同監(jiān)管效果顯著增強。黨建工作不斷加強和改進，黨風(fēng)廉政、干部隊伍建設(shè)取得了實效。
尚福林說，隨著資本市場各項改革發(fā)展工作不斷取得成效，市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化：全社會對發(fā)展資本市場重要性的認(rèn)識、認(rèn)同明顯提高；投資者信心明顯恢復(fù)，市場扭轉(zhuǎn)了四年來持續(xù)低迷的狀態(tài)；市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，行業(yè)覆蓋度提高，資本市場與國民經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)度明顯提高；市場投融資功能顯著增強；市場效率提高，承受力明顯增強；市場規(guī)范化程度較以往明顯改善。截至2006年底，滬深兩市共有上市公司1434家，總市值90599億元，股票市值與GDP的比率由股權(quán)分置改革前的 17.7％提高到目前的44％。上市公司全年分紅約850億元，投資回報能力提升。2006年滬深兩市日均成交382億元，A股籌資2432億元，兩項指標(biāo)均創(chuàng)歷史最好水平。與此同時，期貨市場交易活躍，全年成交21萬億元，同比增長56%。
尚福林強調(diào)，應(yīng)當(dāng)看到，目前市場發(fā)生的積極變化還只是初步的、階段性的，長期影響資本市場健康發(fā)展的內(nèi)外部制約因素并沒有根本改變，我國資本市場持續(xù)穩(wěn)定運行的基礎(chǔ)仍不牢固，推進資本市場改革發(fā)展的任務(wù)依然十分艱巨。必須對當(dāng)前的市場形勢有清醒的判斷，不斷深化對資本市場改革發(fā)展的認(rèn)識，在繼續(xù)加強基礎(chǔ)性制度建設(shè)、鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時，抓住有利時機，繼續(xù)做好推進資本市場改革和發(fā)展工作。
尚福林指出，今后一個時期，要堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)資本市場改革和發(fā)展全局，深入貫徹落實《若干意見》和全國金融工作會議精神，以解決市場體制性、機制性問題為著眼點，以加強基礎(chǔ)性制度建設(shè)為支撐，以強化資本市場監(jiān)管為保障，完善市場結(jié)構(gòu)，進一步拓展市場廣度和深度，發(fā)揮市場功能，不斷提升市場運行效率和競爭力，努力構(gòu)建保障資本市場持續(xù)健康發(fā)展、有效防范化解風(fēng)險的長效機制，不斷增強資本市場服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展的能力。重點做好以下幾方面工作：
第一，以穩(wěn)步推進多層次市場體系建設(shè)為重點，完善市場結(jié)構(gòu)，健全市場功能。重點發(fā)展交易所主板市場，繼續(xù)推進中小企業(yè)板塊建設(shè)，積極推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，進一步發(fā)展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)管下的全國性場外交易市場，探索適應(yīng)多層次市場建設(shè)需要的交易制度創(chuàng)新，建立全國統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和持續(xù)監(jiān)管制度。同時，積極穩(wěn)妥發(fā)展公司債券等固定收益類產(chǎn)品市場，推動建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場。
第二，以改進治理水平和增強透明度為重點，進一步做好提高上市公司質(zhì)量工作。進一步加強上市公司基礎(chǔ)性制度建設(shè)，改進和完善日常監(jiān)管。進一步強化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，完善綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)完善直接融資和再融資制度，推動市場化并購重組，從增量和存量兩個方面改善上市公司結(jié)構(gòu)，支持上市公司不斷提高質(zhì)量。
第三，以增強監(jiān)管的針對性和有效性為重點，全面提高證券經(jīng)營機構(gòu)及證券服務(wù)機構(gòu)規(guī)范化運作水平。抓緊落實綜合治理各項收尾工作，確保證券公司綜合治理按既定目標(biāo)圓滿完成，如期轉(zhuǎn)入新的常規(guī)監(jiān)管階段，健全防范風(fēng)險的長效機制。加強對基金業(yè)務(wù)活動及從業(yè)人員的監(jiān)管，加強對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，防范風(fēng)險，推動證券經(jīng)營和服務(wù)業(yè)務(wù)良性發(fā)展。
第四，以執(zhí)行新會計、新審計準(zhǔn)則為重點，切實提高資本市場財務(wù)會計信息披露質(zhì)量。加大培訓(xùn)力度，加強上市公司和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行新會計準(zhǔn)則的監(jiān)管，查處嚴(yán)重利潤操縱行為，確保新舊會計準(zhǔn)則平穩(wěn)銜接。全面推行新的注冊會計師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，進一步發(fā)揮會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)在提高資本市場財務(wù)會計信息質(zhì)量方面的作用。
第五，以創(chuàng)新發(fā)展為重點，推動證券公司和基金管理公司做優(yōu)做強。按照“試點先行，逐步推開”的原則，支持證券公司進行產(chǎn)品、服務(wù)和組織創(chuàng)新。繼續(xù)推進行業(yè)整合，促進全行業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制、贏利模式和改善行業(yè)形態(tài)。豐富基金產(chǎn)品類別，穩(wěn)妥推進封閉式基金轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,審慎推進基金公司開展專戶理財業(yè)務(wù)試點。積極推動各類合規(guī)長期資金進入股市，促進機構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展。
第六，以穩(wěn)妥推出金融期貨為重點，更好地發(fā)揮期貨市場功能。全面落實金融期貨相關(guān)制度安排和各項準(zhǔn)備工作，在準(zhǔn)備充分、條件成熟的情況下推出股指期貨。繼續(xù)深入開展金融期貨投資者教育工作。建立健全金融期貨與證券現(xiàn)貨市場風(fēng)險監(jiān)控、信息溝通和監(jiān)管協(xié)作的工作機制。做好《期貨交易管理條例》出臺后的實施準(zhǔn)備工作，進一步完善保證金安全存管的制度性安排，適時推出新的商品期貨和其他衍生交易品種。
第七，以提高執(zhí)法效率為重點，加快市場法規(guī)體系和執(zhí)法機制建設(shè)。加緊推動與《公司法》《證券法》配套的資本市場行政法規(guī)立法工作，建立健全證券執(zhí)法體制，積極探索證券期貨監(jiān)管執(zhí)法中的行政和解模式。加大打擊非法證券經(jīng)營活動的力度，推動建立打擊非法證券活動的聯(lián)合工作機制和執(zhí)法機制。
第八，以切實促進我國資本市場健康發(fā)展為重點，穩(wěn)步推進對外開放。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩個市場優(yōu)化資源配置，支持符合條件的證券、期貨公司在香港設(shè)立分支機構(gòu)，審慎推進基金公司、證券公司QDII試點，深化國際合作與交流，逐步擴大我國資本市場影響力。
第九，以提高監(jiān)管能力為重點，加強隊伍建設(shè)和內(nèi)部管理。進一步加強系統(tǒng)黨的建設(shè)，繼續(xù)在系統(tǒng)內(nèi)深入開展治理商業(yè)賄賂工作，進一步加強黨風(fēng)廉政制度建設(shè)和反腐敗工作。要加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)隊伍建設(shè)和內(nèi)部管理，進一步提高監(jiān)管能力，為順利推進資本市場各項改革和監(jiān)管工作提供強有力的人才支持和組織保障。
尚福林最后強調(diào)，當(dāng)前我國資本市場正處在一個重要的發(fā)展機遇期，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)要按照中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議的整體部署，在以胡錦濤為總書記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，抓住機遇、再接再勵，銳意進取，堅持不懈地推進我國資本市場的改革和發(fā)展工作，迎接黨的十七大勝利召開。
證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春做了會議總結(jié)講話，對貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一是要認(rèn)真做好會議精神的學(xué)習(xí)、傳達(dá)和落實工作，使全體干部將思想認(rèn)識統(tǒng)一到全國金融工作會議和證券期貨監(jiān)管工作會議的精神上來，在真抓實干、狠抓落實上下功夫，使各項工作真正落到實處，取得實效。
二是適應(yīng)監(jiān)管工作正在由集中攻堅為主轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的形勢變化，認(rèn)真關(guān)注并深入研究市場出現(xiàn)的新問題、新矛盾、新傾向，及時轉(zhuǎn)變工作重心和工作方式，盡快實現(xiàn)“三個轉(zhuǎn)變”：監(jiān)管重心從解決老問題為主向預(yù)防可能產(chǎn)生的新問題轉(zhuǎn)變；監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范、事中控制、事后查處并重轉(zhuǎn)變；監(jiān)管態(tài)勢從被動應(yīng)急向主動防范轉(zhuǎn)變。三是要進一步完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，把監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)建設(shè)好，把監(jiān)管責(zé)任落實好。同時加強對派出機構(gòu)監(jiān)管工作的評價，加大對監(jiān)管干部的培訓(xùn)和激勵力度，提高監(jiān)管工作的有效性。
范福春強調(diào)，在市場低迷的時候，我們不能沒有信心，在市場形勢向好的情況下，更要頭腦清醒，居安思危，增強風(fēng)險意識。對違背市場“三公”原則，破壞市場正常秩序的操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，要及時發(fā)現(xiàn)，及時制止，及時查處，防止違法違規(guī)行為故態(tài)復(fù)萌甚至卷土重來。在加強監(jiān)管的同時，要深入持久地開展形式多樣的投資者教育活動，形成投資者教育長效機制，做好風(fēng)險防范工作，切實保護廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)屠光紹、李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務(wù)院有關(guān)部門，最高人民法院以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會議。
