8月29日，中國銀監(jiān)會以電視電話會議形式召開銀行業(yè)案件專項治理第九次工作會議。中紀委、中組部、最高人民檢察院、國務院辦公廳、發(fā)改委、公安部、監(jiān)察部、財政部、人民銀行、審計署、證監(jiān)會、保監(jiān)會等部門的負責同志應邀出席了會議。銀監(jiān)會黨委書記、主席劉明康主持會議并發(fā)表重要講話，銀監(jiān)會黨委副書記、副主席蔣定之通報了今年前7個月的案件情況，審計署副審計長董大勝發(fā)表講話。
會議指出，自銀監(jiān)會2005年2月在全國范圍內開展銀行業(yè)案件專項治理工作以來，銀行業(yè)案件數(shù)量較上年同期有明顯減少，尤其是主要銀行業(yè)金融機構案件高發(fā)的勢頭得到有效遏制，案件治理工作已取得了階段性成果。呈現(xiàn)四大特點：一是組織周密，認真部署。銀監(jiān)會先后組織召開了八次案件專項治理工作會議，通報情況、分析問題、推進工作。出臺了《關于加大防范操作風險工作力度的通知》等一系列規(guī)章制度，印發(fā)了20多份關于防范案件風險的文件，多次派出督導組赴全國各地督辦大案要案，在銀行業(yè)形成了強化案件風險監(jiān)管的良好氛圍。大多數(shù)銀行業(yè)金融機構也成立了案件專項治理工作領導小組，認真落實案件治理責任制，開展業(yè)務檢查，清理規(guī)章制度，積極查處大案要案。二是密切協(xié)作，有力打擊。銀監(jiān)會及時向國務院和有關部委匯報和通報交流工作進展情況，得到了各方面的大力支持和密切配合。監(jiān)察部高度重視，及時組織召開了3次金融系統(tǒng)黨風廉政建設和案件查防工作座談會，嚴肅查處了一批大案要案。審計署依法加強了對銀行業(yè)的審計工作，及時移交了審計發(fā)現(xiàn)的案件線索。國務院法制辦積極推動有關金融法律法規(guī)修改和起草，為銀行業(yè)案件治理工作提供法律保障。中紀委、中組部和公檢法等部門與銀監(jiān)會都加強溝通協(xié)調，有力地支持和推動了這項工作的深入開展。三是強化問責，堅決查處。銀監(jiān)會加大問責力度，實行銀行業(yè)業(yè)務與稽核監(jiān)察的“雙線問責”，以及 “上追兩級”的責任追究制度；引入并實施引咎辭職制度，強化了對高層人員的領導責任追究，不少分行行長引咎辭職，一些涉嫌違法人員被移送司法機關。同時，銀監(jiān)會將案件查處情況如實向社會披露，正確引導輿論，為銀行業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。四是標本兼治，注重治本。銀監(jiān)會研究制定了案件治理長效機制建設的目標要求、工作措施和有關制度安排，提出完善有關法律法規(guī)，實行重大案件責任追究制度，督促加強內部審計等十個方面內容。
會議認為，經(jīng)過各方面共同努力，銀行業(yè)案件高發(fā)勢頭得到有效遏制，基本達到了力爭用一年左右時間取得明顯成效的目標要求。從目前情況看，銀行業(yè)案件形勢出現(xiàn)四方面積極變化：一是大要案數(shù)量不斷下降。從2005年第2季度開始，當季發(fā)生百萬元以上的案件數(shù)量總體上呈逐季下降態(tài)勢。二是案件自查發(fā)現(xiàn)能力有所提高。2005年案件的自查發(fā)現(xiàn)率65.5%，同比提高3.8個百分點；今年前7個月，自查發(fā)現(xiàn)率達69%。三是涉案資金挽回率逐步上升。2005年共挽回案件資金14.7億元，涉案資金挽回率27.9%；今年前7個月共挽回案件資金12.6億元，涉案資金挽回率40%。四是涉案人員處理力度明顯加大。2005年案件專項治理以來，銀行業(yè)金融機構共處理涉案人員1997人。其中，處理管理人員739人，刑事處罰658人。
審計署副審計長董大勝分析了當前銀行業(yè)案件呈現(xiàn)的新特點，并闡述了案件發(fā)生的主要原因和金融審計的工作思路。今后一段時間的金融審計工作思路，一是毫不動搖地查處銀行業(yè)大案要案；二是毫不手軟地查處銀行業(yè)大案要案；三是采用先進的審計技術方法發(fā)現(xiàn)大案要案線索；四是做好不同部門之間的協(xié)調配合。
銀監(jiān)會主席劉明康對下一步銀行業(yè)案件專項治理工作進行了部署。劉明康強調指出，今年案件專項治理工作重點是抓好三個堅持，實現(xiàn)三個目標?！叭齻€堅持”就是：堅持標本兼治，重在治本；堅持查防結合，重在防范；堅持改革管理并重，重在加強內控?！叭齻€目標”就是：繼續(xù)降低案件發(fā)生率；繼續(xù)提高成功堵截率；繼續(xù)嚴懲重處。劉明康指出，要在進一步推進建立案件防治長效機制的同時，把防范票據(jù)等案件高發(fā)與高損失風險、降低案件高發(fā)機構發(fā)案率作為今年剩余100多天內實現(xiàn)案件治理工作目標的突破口和著力點。一要通過完善內控、建立科學合理考核機制、加快信息系統(tǒng)建設、健全相對獨立的內審體系和加強反腐倡廉工作等五個方面來著力建立嚴密的內部防范體系。各銀行業(yè)金融機構要對今年的考核指標重新審視，堅決修改簡單片面帶操作性風險后遺癥的指標。此外，還要提升技術水平，有效監(jiān)控業(yè)務操作，降低案件發(fā)生可能性。二要通過加大監(jiān)管力度、加大金融犯罪的懲處力度和嚴厲打擊銀行業(yè)違法犯罪活動等三個方面來著力建設嚴密的外部監(jiān)管和懲戒體系。切實將案發(fā)和銀行業(yè)金融機構的市場準入審批掛鉤，使案件防范真正成為各行高管層工作重心之一。
銀監(jiān)會在京領導同志，各國有重點銀行業(yè)金融機構監(jiān)事會主席，銀監(jiān)會案件專項治理工作督查組負責人，機關有關部門和北京銀監(jiān)局主要負責人，以及各主要銀行業(yè)金融機構負責人參加了主會場會議。各銀監(jiān)局、部分銀監(jiān)分局負責人以及所轄有關銀行業(yè)金融機構負責人在各分會場參加了會議。
