新華社北京１１月１９日電（記者李延霞、吳雨）中國證監(jiān)會１９日表示，因夸大宣傳、承諾收益，五家證券投資咨詢公司遭到證監(jiān)會查處，分別受到１０萬元到３０萬元不等的罰款，３６名責(zé)任人員受到處罰、處理。
這五家公司分別是深圳華鼎財經(jīng)資訊股份有限公司、深圳市股海觀潮投資顧問有限公司、深圳智多盈投資顧問有限公司、上海天力投資顧問公司、深圳前沿投資顧問有限公司。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上述五家證券投資咨詢機構(gòu)及其部分從業(yè)人員曾經(jīng)在股評電視節(jié)目中發(fā)表夸大、誤導(dǎo)性言論并承諾投資收益，存在違法違規(guī)行為。比如２００４年至２００６年，華鼎財經(jīng)聘請的證券投資咨詢?nèi)藛T在股評節(jié)目中使用了“今日免費送股，下周即將漲停”、“重拳出擊，九月啟動即將暴漲的翻倍低價股”等表述，吸引投資者成為會員。
該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會最終認(rèn)定，這五家公司及相關(guān)人員的行為，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第１９條、第２０條、第２４條以及《證券法》第１７１條等多項法律、法規(guī)的規(guī)定。華鼎財經(jīng)、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，股海觀潮、深圳智多盈被責(zé)令改正。上述公司中的３６名責(zé)任人員，分別受到撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、警告、罰款或市場禁入等處罰、處理措施。
證監(jiān)會表示，違規(guī)廣告宣傳、招攬客戶的方式，不僅影響投資者對投資風(fēng)險的正常判斷，損害其合法權(quán)益，并且對證券投資咨詢和證券市場的正常秩序造成負(fù)面影響。希望證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員牢固樹立依法經(jīng)營、規(guī)范服務(wù)的意識，努力為投資者提供專業(yè)化、有價值的證券投資咨詢服務(wù)，促進證券市場健康發(fā)展。
此外，證監(jiān)會還通報了一起注冊會計師在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案。時任某會計師事務(wù)所注冊會計師的劉某，在審計吉林制藥股份有限公司２００６年年度報告期間，買入該公司股票，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會決定沒收劉某違法所得３５９９５．９６元，并處以１萬元罰款。
