堅決打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為 努力促進(jìn)證券市場健康發(fā)展
為加大打擊證券市場內(nèi)幕交易和市場操縱違法犯罪行為的力度，提高證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)稽查辦案能力，促進(jìn)證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，中國證監(jiān)會近日就內(nèi)幕交易和市場操縱案件調(diào)查及認(rèn)定組織了專題培訓(xùn)。中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春在培訓(xùn)班講話中指出，近一段時期以來，證券市場十分活躍，違法違規(guī)現(xiàn)象有所抬頭，內(nèi)幕交易案件增多，操縱手段花樣翻新，嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害廣大投資者利益。對此，必須依法嚴(yán)厲查處，堅決遏制案件高發(fā)的態(tài)勢，確保資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
范福春指出，對內(nèi)幕交易或市場操縱案件的調(diào)查、認(rèn)定和處理，是證券監(jiān)管領(lǐng)域的世界性難題，也是我國證券執(zhí)法的難點和重點。這些年來，我國證券監(jiān)管部門通過完善體制、機(jī)制，健全法律法規(guī)，細(xì)化法律條文，集中專門力量，提高查處效率，進(jìn)一步提高監(jiān)管和執(zhí)法效能，在打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等違法犯罪行為方面取得了突出成績。股權(quán)分置改革完成后，我國證券市場發(fā)生了深刻變化，但市場違法違規(guī)行為也有新的表現(xiàn)：股份“全流通”后，相關(guān)各方對股價更為關(guān)注；公司并購、資產(chǎn)重組越來越多，各種內(nèi)幕信息自然會增多；市場規(guī)模擴(kuò)大，投資者交投活躍，通過各種方式影響股價并從中獲利的動機(jī)隨之增強(qiáng)。近一個時期，內(nèi)幕交易和市場操縱的案件有增加趨勢，并呈現(xiàn)內(nèi)幕交易更隱蔽、市場操縱形式更多樣、各種違法犯罪行為交織一起等新的特點，給證券執(zhí)法工作帶來了巨大挑戰(zhàn)，證券執(zhí)法任務(wù)十分艱巨。
范福春指出，必須以高度的使命感和責(zé)任感，認(rèn)真履行法律賦予的職責(zé)，秉公執(zhí)法、鐵面無私，大力查處內(nèi)幕交易和市場操縱行為。一是要系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)幕交易和市場操縱認(rèn)定辦法，不斷提高專業(yè)素質(zhì)。證監(jiān)會已在法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，借鑒發(fā)達(dá)市場經(jīng)驗，針對目前市場情況，進(jìn)一步制定了內(nèi)幕交易和市場操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?！秲?nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對內(nèi)幕人的認(rèn)定做了細(xì)化，補(bǔ)充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍，對當(dāng)然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責(zé)任進(jìn)行了合理劃分?！妒袌霾倏v認(rèn)定辦法》將一些典型的操縱手法，如虛假申報、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認(rèn)定范圍。這兩個《辦法》已試行一段時間，對調(diào)查、認(rèn)定工作起到了積極推動作用，證券稽查干部要結(jié)合實際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并用以指導(dǎo)實踐，使調(diào)查、認(rèn)定工作更準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、有效。二是要充分發(fā)揮協(xié)同作戰(zhàn)的體制優(yōu)勢，不斷提高反應(yīng)速度。在合理分工的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一指揮，密切協(xié)同，形成證監(jiān)會機(jī)關(guān)、證券交易所、派出機(jī)構(gòu)“三位一體”的執(zhí)法體制，抓緊落實各項確定的重點工作。同時，證券執(zhí)法部門要積極研究更好地配合公安、司法部門開展工作，共同建立適應(yīng)我國資本市場需要的執(zhí)法協(xié)作體制，提高對證券違法犯罪行為的查處效果。三是要堅定信念，不斷提高辦案水平。堅持以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，每一個調(diào)查事項，都必須嚴(yán)格依法進(jìn)行，做到認(rèn)真、準(zhǔn)確、細(xì)致，務(wù)必辦成鐵案；要牢固確立“敢”字當(dāng)頭依法辦案的理念，在實踐中提高戰(zhàn)斗力。
最高人民檢察院、最高人民法院、公安部和部分省市法院代表以及證券監(jiān)管系統(tǒng)稽查骨干和證券期貨交易所有關(guān)人員參加了這次培訓(xùn)。
內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法、市場操縱認(rèn)定辦法在業(yè)內(nèi)試行
中國證監(jiān)會已在法律規(guī)定基礎(chǔ)上，借鑒發(fā)達(dá)市場經(jīng)驗，針對目前市場情況，制定了內(nèi)幕交易和市場操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?！秲?nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場操縱認(rèn)定辦法》已在業(yè)內(nèi)試行一段時間。
根據(jù)證監(jiān)會５日公布的信息，《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對內(nèi)幕人的認(rèn)定作了細(xì)化，補(bǔ)充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍，對當(dāng)然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責(zé)任進(jìn)行了合理劃分。
證監(jiān)會副主席：非法證券活動蔓延勢頭初步遏制
中國證監(jiān)會副主席桂敏杰日前表示，非法證券活動的蔓延勢頭目前已初步遏制，但隨著市場的發(fā)展變化，各類非法證券活動仍可能死灰復(fù)燃，打擊非法證券活動的任務(wù)依然艱巨。
根據(jù)證監(jiān)會3日公布的信息，整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組第二次工作會議日前在北京召開。會上，同時任整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組召集人的桂敏杰做出上述表示。
"帶頭大哥"案調(diào)查終結(jié) 證監(jiān)會打擊非法證券活動
“我們將對非法證券保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，從根本上遏制非法證券活動。”中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人２６日在通報相關(guān)案件時作出上述表態(tài)。
“帶頭大哥７７７”調(diào)查終結(jié)
證監(jiān)會２６日通報“帶頭大哥７７７”等１１起利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的案件，作出取締這些非法業(yè)務(wù)的決定。
