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中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2009年11月05日   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就發(fā)布
《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》答記者問

    問:《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》制定的背景、目的和意義?

    答:證監(jiān)會十分重視對工作人員行為的管理和規(guī)范。早在1993年,中國證監(jiān)會就制定了《中國證監(jiān)會工作人員守則》,并在2000年進(jìn)行了修訂?!吨袊C監(jiān)會工作人員守則》對于加強(qiáng)工作人員管理,規(guī)范工作人員行為,維護(hù)“三公”原則起到了積極的作用。2005年,國家修訂了《證券法》,2006年,國家實(shí)施了《公務(wù)員法》,對證券期貨監(jiān)管人員和公務(wù)員提出了新的要求。2007年,中國證監(jiān)會納入?yún)⒄展珓?wù)員法管理單位。同時,中央紀(jì)委要求“一行三會”制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。因此,為更好地體現(xiàn)法律要求,進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會工作人員行為,建設(shè)政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊(duì)伍,促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,我們制定了《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》。

    問:《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》與 原 《中國證監(jiān)會工作人員守則》的區(qū)別?

    答:《準(zhǔn)則》是在《中國證監(jiān)會工作人員守則》基礎(chǔ)上制定修改的,但二者也存在較大的區(qū)別:

    首先,《準(zhǔn)則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?!稖?zhǔn)則》吸收了《公務(wù)員法》、新修訂的《證券法》以及黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)的新規(guī)定,體現(xiàn)了法律法規(guī)的精神,內(nèi)容上更加嚴(yán)謹(jǐn)。

    其次,《準(zhǔn)則》在內(nèi)容上更加具體和明確。《準(zhǔn)則》將原《中國證監(jiān)會工作人員守則》16條的內(nèi)容擴(kuò)展為33條,并且以章節(jié)的形式,將工作人員應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則分為總則、基本準(zhǔn)則、依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避、監(jiān)督、附則等九章,要求更加具體和明確。同時,《準(zhǔn)則》還專門增加了“監(jiān)督”一章,保證工作人員嚴(yán)格遵守《準(zhǔn)則》。

    再次,《準(zhǔn)則》的發(fā)布形式更加有利于接受社會監(jiān)督?!稖?zhǔn)則》以證監(jiān)會正式發(fā)文的形式對外公布,約束力以及社會監(jiān)督力度得到加強(qiáng)。

    問:證監(jiān)會采取哪些措施保證《準(zhǔn)則》的貫徹落實(shí)?

    答:為保證《準(zhǔn)則》得到有效貫徹落實(shí),我們采取了以下措施:一是加強(qiáng)教育和學(xué)習(xí)。我們要求全體工作人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)《準(zhǔn)則》,全面準(zhǔn)確理解《準(zhǔn)則》內(nèi)涵,熟記于心;全體工作人員同時要對照《準(zhǔn)則》,自覺檢查自身是否存在與《準(zhǔn)則》要求不符的情形,從自我做起,從崗位做起,從細(xì)節(jié)做起,認(rèn)真踐行《準(zhǔn)則》的要求;黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范,模范學(xué)習(xí)和實(shí)踐《準(zhǔn)則》。二是加強(qiáng)管理。我們要求各部門和各單位要認(rèn)真指導(dǎo)和監(jiān)督工作人員遵守《準(zhǔn)則》,切實(shí)履行管理職責(zé)。三是加強(qiáng)監(jiān)督。工作人員有違反《準(zhǔn)則》行為的,知情人可以向證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)單位舉報和投訴,證監(jiān)會有關(guān)部門和單位將及時調(diào)查處理,并反饋處理結(jié)果。四是加強(qiáng)懲處。工作人員存在嚴(yán)重違反《準(zhǔn)則》的行為,一經(jīng)查實(shí),我們將按照規(guī)定嚴(yán)肅處理。

文件鏈接:《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》