中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范中國證監(jiān)會工作人員(以下簡稱工作人員)行為,建設(shè)政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊伍,促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規(guī),制定本準(zhǔn)則。
第二條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則,自覺接受監(jiān)督。
第二章 基本準(zhǔn)則
第三條 工作人員應(yīng)當(dāng)努力踐行科學(xué)發(fā)展觀,求真務(wù)實,開拓創(chuàng)新,不斷提高監(jiān)管工作水平。
第四條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)章制度,自覺履行國家工作人員的各項義務(wù),模范遵守社會公德。
第五條 工作人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法治意識,依法履行職責(zé),維護(hù)資本市場的公開、公平、公正,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
第六條 工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,勤勉盡責(zé),公道正派,廉潔自律,樹立和維護(hù)監(jiān)管人員良好形象。
第七條 工作人員應(yīng)當(dāng)牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨,樹立公仆意識,保持良好作風(fēng),謙虛謹(jǐn)慎,團(tuán)結(jié)友愛,勤儉節(jié)約,艱苦奮斗,文明服務(wù),禮貌待人。
第三章 依法監(jiān)管
第八條 工作人員在監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé),秉公執(zhí)法,規(guī)范行政行為,不得玩忽職守或濫用職權(quán),不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。
第九條 工作人員在行政許可工作中,應(yīng)當(dāng)遵守法定的權(quán)限、范圍、條件和程序,不得超越法定權(quán)限、違反法定程序、超過法定期限實施行政許可。
第十條 工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復(fù)議工作中,應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,做到程序合法、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確。
第四章 勤勉盡責(zé)
第十一條 工作人員應(yīng)當(dāng)愛崗敬業(yè),鉆研業(yè)務(wù),恪盡職守,嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實,做好本職工作。
第十二條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律,服從指揮,認(rèn)真執(zhí)行上級決定。
第十三條 工作人員應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)協(xié)作,提高工作效率,保證工作質(zhì)量,不得推諉扯皮、貽誤工作。
第五章 公正廉潔
第十四條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家廉政規(guī)定和證監(jiān)會廉政紀(jì)律,保持清正廉潔。
第十五條 工作人員不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當(dāng)利益。
第十六條 工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價證券、支付憑證,不得違反規(guī)定收受禮品。無法退回的,應(yīng)當(dāng)及時上繳所在單位紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)。
第十七條 工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排,不得接受或者無償借用監(jiān)管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。
第十八條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。
第六章 保守秘密
第十九條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家保密規(guī)定和證監(jiān)會保密紀(jì)律,不得探詢與履行職責(zé)無關(guān)的保密信息,不得泄露保密信息。
第二十條 工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息,不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密;不得編造或者傳播虛假信息,不得進(jìn)行信息誤導(dǎo)。
第二十一條 工作人員公開發(fā)表言論和文字材料時,不得涉及證券期貨監(jiān)管未公開信息;內(nèi)容涉及資本市場信息的,應(yīng)當(dāng)真實、客觀。非因工作需要,不得與他人談?wù)撟C券期貨監(jiān)管未公開信息。
第二十二條 工作人員不得違反規(guī)定接受采訪,不得發(fā)表或者散布與黨和國家路線方針政策、證監(jiān)會重大決策不一致的言論。
第七章 回 避
第二十三條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定,不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為。
第二十四條 工作人員在執(zhí)行公務(wù)時,遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時,應(yīng)當(dāng)主動申請回避,不得對應(yīng)回避事項施加影響。
第二十五條 工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務(wù);未經(jīng)批準(zhǔn),不得在社團(tuán)等非營利性組織兼任職務(wù),經(jīng)批準(zhǔn)兼任職務(wù)的,不得領(lǐng)取兼職報酬。
第二十六條 工作人員離職后,在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會回避規(guī)定,不得違反規(guī)定在監(jiān)管對象中任職。
第八章 監(jiān) 督
第二十七條 工作人員所在單位或者部門應(yīng)當(dāng)教育、督促工作人員遵守本準(zhǔn)則。
第二十八條 工作人員有違反本準(zhǔn)則行為的,知情人可以向工作人員所在單位或者上級單位舉報或投訴。中國證監(jiān)會有關(guān)單位或部門接到舉報或者投訴后,應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時調(diào)查處理。
第二十九條 工作人員違反本準(zhǔn)則的,由相關(guān)單位或者部門按照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定處理。
第三十條 工作人員對處理決定不服的,可以向所在單位紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)或者上一級紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)申訴,受理申訴的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法及時辦理。
第九章 附 則
第三十一條 本準(zhǔn)則適用于中國證監(jiān)會機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)工作人員。
第三十二條 本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)和組織(人事)部門監(jiān)督實施。
第三十三條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行, 《中國證券監(jiān)督管理委員會工作人員守則》(證監(jiān)發(fā)〔2000〕70號)同時廢止。