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中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2006年12月20日   來源:國務(wù)院辦公廳

科技部副部長尚勇就

《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法

(試行)》有關(guān)問題答中國政府網(wǎng)問

    近日,科技部發(fā)布了《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),將于2007年1月1日起施行。為幫助公眾更好地理解《辦法》的有關(guān)內(nèi)容和精神,科技部副部長尚勇接受了中國政府網(wǎng)的采訪。

    問:科技部這次制定和發(fā)布《辦法》,主要出于什么考慮?

    答:近年來,“漢芯”等一些違反科研誠信事件的出現(xiàn),對(duì)我國進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提出了緊迫要求。貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》,迫切需要培養(yǎng)和造就一支誠實(shí)守信、意志堅(jiān)強(qiáng)、勇于拼搏、敢于創(chuàng)新的科技人才隊(duì)伍。加強(qiáng)科研人員對(duì)科研活動(dòng)中不端行為的判定,涉及到復(fù)雜艱深的學(xué)術(shù)問題,必須通過健全的組織、規(guī)范的程序進(jìn)行調(diào)查和處理。這次制定和發(fā)布《辦法》,主要考慮就是解決科技計(jì)劃實(shí)施中的科研不端行為。

    問:《辦法》適用于哪些對(duì)象?

    答:本辦法僅就科技部歸口管理的科技計(jì)劃實(shí)施中出現(xiàn)的科研不端行為的調(diào)查和處理作了規(guī)定。據(jù)了解,國家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國科學(xué)院、中國工程院等部門和機(jī)構(gòu)也頒布了類似的監(jiān)督辦法或指導(dǎo)意見,對(duì)其職能范圍內(nèi)所管理的科研活動(dòng)中不端行為的監(jiān)督查處作了規(guī)定。各部門關(guān)于科研不端行為的處理規(guī)定,將共同構(gòu)筑起我國科研誠信建設(shè)的制度體系。

    違反誠信的科研不端行為容易發(fā)生在項(xiàng)目申請(qǐng)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)?!掇k法》規(guī)定,科技部歸口管理的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者、推薦者、承擔(dān)者,在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、檢查、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收等過程中發(fā)生的科研不端行為,依照本辦法進(jìn)行查處。其中申請(qǐng)者、承擔(dān)者,既包括做出科研不端行為的個(gè)人,也包括明知本單位人員作假卻不予糾正甚至主動(dòng)共同作假的單位。

    問:如何理解《辦法》中規(guī)定的科研不端行為?

    答:《辦法》第三條列舉了五種不端行為,同時(shí)以“其他科研不端行為”作為補(bǔ)充規(guī)定,以應(yīng)對(duì)今后可能出現(xiàn)的不端行為的新情況。其中“項(xiàng)目申請(qǐng)者在職稱、簡(jiǎn)歷、研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息,抄襲、剽竊他人科研成果,捏造或篡改科研數(shù)據(jù)”等三種行為,是國內(nèi)外較為典型的科研不端行為,需加大力度予以查處,以樹立良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

    第(四)項(xiàng)“涉及人體的研究中,違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定”的行為、第(五)項(xiàng)“違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范”的行為,在生物技術(shù)發(fā)展迅猛的新形勢(shì)下越來越受到關(guān)注。我國已發(fā)布了有關(guān)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理、人胚胎干細(xì)胞研究的法規(guī)和文件,其中規(guī)定了動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的操作規(guī)程、利用人類胚胎進(jìn)行科學(xué)研究的準(zhǔn)則?!掇k法》關(guān)于違反規(guī)定行為的處理,是對(duì)上述法規(guī)和文件規(guī)定的進(jìn)一步補(bǔ)充和完善。

    問:哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)調(diào)查和查處科研不端行為?

    答:《辦法》規(guī)定了三類查處機(jī)構(gòu),一是國家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位,二是行業(yè)科技主管部門和省級(jí)科技行政部門,三是科技部。項(xiàng)目承擔(dān)單位有對(duì)本單位人員科研不端行為的查處職責(zé);行業(yè)主管部門、地方科技行政部門對(duì)其推薦的單位、受委托管理或主持的項(xiàng)目的承擔(dān)單位及其人員的科研不端行為,負(fù)有查處責(zé)任;科技部負(fù)責(zé)查處或會(huì)同其他部門聯(lián)合查處影響重大的科研不端行為。

    問:關(guān)于處罰措施,《辦法》是如何規(guī)定的?

    答:考慮到不同調(diào)查機(jī)構(gòu)的處罰權(quán)限不同,我們區(qū)別三類調(diào)查機(jī)構(gòu)分別規(guī)定了相應(yīng)的處罰方式。如,項(xiàng)目承擔(dān)單位可以對(duì)科研不端行為人作出“記過”、“降職”、“辭退”等處罰;行業(yè)主管部門、地方科技部門可以采取“在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)”、“禁止參加其主持的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目”的處罰措施;科技部可以“終止項(xiàng)目,收繳剩余項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),追繳已撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)”,甚至“在一定期限內(nèi),不接受其國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)”。對(duì)于某個(gè)科研不端行為,上述機(jī)構(gòu)可以在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別作出處理決定。

    問:調(diào)查將以什么方式進(jìn)行?

    答:調(diào)查應(yīng)當(dāng)由專家組組織開展,專家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家、道德倫理專家。為加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的科研誠信建設(shè),《辦法》第九條規(guī)定“承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立科研誠信管理機(jī)構(gòu)”,因此,項(xiàng)目承擔(dān)單位可由其科研誠信管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。在調(diào)查程序上,考慮到科研活動(dòng)中可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論和不同觀點(diǎn),《辦法》第二十三條規(guī)定了“科研不端行為影響重大或爭(zhēng)議較大的,可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)?!?/p>

    問:在調(diào)查處理過程中,如何保護(hù)被舉報(bào)人的合法權(quán)益?

    答:為保護(hù)被舉報(bào)人的合法權(quán)益,《辦法》規(guī)定了一系列措施。如,第五條規(guī)定“調(diào)查和處理科研不端行為應(yīng)遵循實(shí)事求是、合法、客觀、公正的原則”,“在調(diào)查和處理科研不端行為中,要正確把握科研不端行為與正當(dāng)學(xué)術(shù)爭(zhēng)論的界限”;第十九條規(guī)定了調(diào)查人員的回避原則;第二十二條規(guī)定了“聽取被調(diào)查人的陳述和申辯”的程序;第四章規(guī)定了“申訴和復(fù)查”等救濟(jì)措施。為防止惡意誹謗,《辦法》第十七條還規(guī)定“舉報(bào)人捏造事實(shí)、故意陷害他人的,一經(jīng)查實(shí),在一定期限內(nèi),不接受其國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)”。

    文件鏈接:

    《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》