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中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2006年11月10日   來源:科技部網(wǎng)站

中華人民共和國科學技術(shù)部令

第 11 號

  《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》已于2006年9月14日經(jīng)科學技術(shù)部第25次部務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予發(fā)布,自2007年1月1日起施行。
                         部 長  徐冠華
                           二零零六年十一月七日

 

國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)

第一章 總  則

  第一條 為了加強國家科技計劃實施中的科研誠信建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
  第二條 對科學技術(shù)部歸口管理的國家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔者在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執(zhí)行、驗收等過程中發(fā)生的科研不端行為(以下稱科研不端行為)的查處,適用本辦法。
  第三條 本辦法所稱的科研不端行為,是指違反科學共同體公認的科研行為準則的行為,包括:
 ?。ㄒ唬┰谟嘘P(guān)人員職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息;
 ?。ǘ┏u、剽竊他人科研成果;
  (三)捏造或篡改科研數(shù)據(jù);
 ?。ㄋ模┰谏婕叭梭w的研究中,違反知情同意、保護隱私等規(guī)定;
 ?。ㄎ澹┻`反實驗動物保護規(guī)范;
 ?。┢渌蒲胁欢诵袨?。
  第四條 科學技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門和省級科技行政部門(以下簡稱項目主持機關(guān))、國家科技計劃項目承擔單位(以下稱項目承擔單位)是科研不端行為的調(diào)查機構(gòu),根據(jù)其職責和權(quán)限對科研不端行為進行查處。
  第五條 調(diào)查和處理科研不端行為應(yīng)遵循合法、客觀、公正的原則。
  在調(diào)查和處理科研不端行為中,要正確把握科研不端行為與正當學術(shù)爭論的界限。

第二章 調(diào)查和處理機構(gòu)

  第六條 任何單位和個人都可以向科學技術(shù)部、項目主持機關(guān)、項目承擔單位舉報在國家科技計劃項目實施過程中發(fā)生的科研不端行為。
  鼓勵舉報人以實名舉報。
  第七條 科學技術(shù)部負責查處影響重大的科研不端行為。必要時,科學技術(shù)部會同其他部門聯(lián)合進行查處。
  科學技術(shù)部成立科研誠信建設(shè)辦公室(以下稱辦公室),負責科研誠信建設(shè)的日常工作。其主要職責是:
 ?。ㄒ唬┙邮堋⑥D(zhuǎn)送對科研不端行為的舉報;
 ?。ǘ﹨f(xié)調(diào)項目主持機關(guān)和項目承擔單位的調(diào)查處理工作;
  (三)向被處理人或?qū)嵜e報人送達科學技術(shù)部的查處決定;
 ?。ㄋ模┩苿禹椖恐鞒謾C關(guān)、項目承擔單位的科研誠信建設(shè);
 ?。ㄎ澹┭芯刻岢黾訌娍蒲姓\信建設(shè)的建議;
 ?。┛萍疾拷晦k的其他事項。
  第八條 項目主持機關(guān)負責對其推薦、主持、受委托管理的科技計劃項目實施中發(fā)生的科研不端行為進行調(diào)查和處理。
  項目主持機關(guān)應(yīng)當建立健全科研誠信建設(shè)工作體系。
  第九條 項目承擔單位負責對本單位承擔的國家科技計劃項目實施中發(fā)生的科研不端行為進行調(diào)查和處理。
  承擔國家科技計劃項目的科研機構(gòu)、高等學校應(yīng)當建立科研誠信管理機構(gòu),建立健全調(diào)查處理科研不端行為的制度??蒲袡C構(gòu)、高等學校的科研誠信制度建設(shè),作為國家科技計劃項目立項的條件之一。
  第十條 國家科技計劃項目承擔者在申請項目時應(yīng)當簽署科研誠信承諾書。

第三章 處罰措施

  第十一條 項目承擔單位應(yīng)當根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對科研不端行為人做出如下處罰:
 ?。ㄒ唬┚?;
 ?。ǘ┩▓笈u;
 ?。ㄈ┴熈钇浣邮茼椖砍袚鷨挝坏亩ㄆ趯彶?;
  (四)禁止其一定期限內(nèi)參與項目承擔單位承擔或組織的科研活動;
 ?。ㄎ澹┯涍^;
 ?。┙德殻?br/>  ?。ㄆ撸┙饴?;
 ?。ò耍┙馄?、辭退或開除等。
  第十二條 項目主持機關(guān)應(yīng)當根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對科研不端行為人做出如下處罰:
 ?。ㄒ唬┚?;
 ?。ǘ┰谝欢ǚ秶鷥?nèi)通報批評;
 ?。ㄈ┯涍^;
 ?。ㄋ模┙蛊湓谝欢ㄆ谙迌?nèi)參加項目主持機關(guān)主持的國家科技計劃項目;
 ?。ㄎ澹┙馄?、開除等。
  第十三條 科學技術(shù)部應(yīng)當根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對科研不端行為人做出如下處罰:
 ?。ㄒ唬┚妫?br/>  ?。ǘ┰谝欢ǚ秶鷥?nèi)通報批評;
  (三)中止項目,并責令限期改正;
  (四)終止項目,收繳剩余項目經(jīng)費,追繳已撥付項目經(jīng)費;
  (五)在一定期限內(nèi),不接受其國家科技計劃項目的申請。
  第十四條 項目主持機關(guān)對舉報的科研不端行為不開展調(diào)查、無故拖延調(diào)查的,科學技術(shù)部可以停止該機關(guān)在一定期限內(nèi)主持、管理相關(guān)項目的資格。
  第十五條 被調(diào)查人有下列情形之一的,從輕處罰:
  (一)主動承認錯誤并積極配合調(diào)查的;
 ?。ǘ┙?jīng)批評教育確有悔改表現(xiàn)的;
 ?。ㄈ┲鲃酉蛘邷p輕科研不端行為不良影響的;
  (四)其他應(yīng)從輕處罰的情形。
  第十六條 被調(diào)查人有下列情形之一的,從重處罰:
  (一)藏匿、偽造、銷毀證據(jù)的;
  (二)干擾、妨礙調(diào)查工作的;
 ?。ㄈ┐驌?、報復舉報人的;
 ?。ㄋ模┩瑫r涉及多種科研不端行為的。
  第十七條 舉報人捏造事實、故意陷害他人的,一經(jīng)查實,在一定期限內(nèi),不接受其國家科技計劃項目的申請。
  第十八條 科研不端行為涉嫌違紀、違法的,移交有關(guān)機關(guān)處理。

第四章 處理程序

  第十九條 調(diào)查機構(gòu)接到舉報后,應(yīng)進行登記。
  被舉報的行為屬于本辦法規(guī)定的科研不端行為,且事實基本清楚,并屬于本機構(gòu)職責范圍的,應(yīng)予以受理;不屬于本機構(gòu)職責范圍的,轉(zhuǎn)送有關(guān)機構(gòu)處理。
  不符合受理條件不予受理的,應(yīng)當書面通知實名舉報人。
  第二十條 調(diào)查機構(gòu)應(yīng)當成立專家組進行調(diào)查。專家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家、道德倫理專家。項目承擔單位為調(diào)查機構(gòu)的,可由其科研誠信管理機構(gòu)進行調(diào)查。
  專家組成員或調(diào)查人員與舉報人、被舉報人有利害關(guān)系的,應(yīng)當回避。
  第二十一條 在有關(guān)舉報未被查實前,調(diào)查機構(gòu)和參與調(diào)查的人員不得公開有關(guān)情況;確需公開的,應(yīng)當嚴格限定公開范圍。
  第二十二條 被調(diào)查人、有關(guān)單位及個人有義務(wù)協(xié)助提供必要證據(jù),說明事實真相。
  第二十三條 調(diào)查工作應(yīng)當按照下列程序進行:
  (一)核實、審閱原始記錄,多方面聽取有關(guān)人員的意見;
 ?。ǘ┮蟊徽{(diào)查人提供有關(guān)資料,說明事實情況;
  (三)形成初步調(diào)查意見,并聽取被調(diào)查人的陳述和申辯;
 ?。ㄋ模┬纬烧{(diào)查報告。
  第二十四條 科研不端行為影響重大或爭議較大的,可以舉行聽證會。需經(jīng)過科學試驗予以驗證的,應(yīng)當進行科學試驗。
  聽證會和科學試驗由調(diào)查機構(gòu)組織。
  第二十五條 專家組完成調(diào)查工作后,向調(diào)查機構(gòu)提交調(diào)查報告。
  調(diào)查報告應(yīng)當包括調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查過程、主要事實與證據(jù)、處理意見。
  第二十六條 調(diào)查機構(gòu)根據(jù)專家組的調(diào)查報告,做出處理決定。
  第二十七條 調(diào)查機構(gòu)應(yīng)在做出處理決定后10日內(nèi)將處理決定送被處理人、實名舉報人。
  第二十八條 項目主持機關(guān)、項目承擔單位為調(diào)查機構(gòu)的,應(yīng)當在做出處理決定后10日內(nèi)將處理決定送科學技術(shù)部科研誠信建設(shè)辦公室備案。
  科學技術(shù)部將處理決定納入國家科技計劃信用信息管理體系,作為科技計劃實施和管理的參考。

第五章 申訴和復查

  第二十九條 被處理人或?qū)嵜e報人對調(diào)查機構(gòu)的處理決定不服的,可以在收到處理決定后30日內(nèi)向調(diào)查機構(gòu)或其上級主管部門提出申訴。
  科學技術(shù)部和國務(wù)院其他部門為調(diào)查機構(gòu)的,申訴應(yīng)向調(diào)查機構(gòu)提出。
  第三十條 收到申訴的機構(gòu)經(jīng)審查,認為原處理決定認定事實不清,或適用法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定不正確的,應(yīng)當進行復查。
  復查機構(gòu)應(yīng)另行組成專家組進行調(diào)查。復查程序按照本辦法規(guī)定的調(diào)查程序進行。
  收到申訴的機構(gòu)決定不予復查的,應(yīng)書面通知申訴人。
  第三十一條 申訴人對復查決定仍然不服,以同一事實和理由提出申訴的,不予受理。
  第三十二條 被處理人對有關(guān)行政機關(guān)的處罰決定不服的,可以依照《中華人民共和國行政復議法》的規(guī)定,申請復議。
  屬于人事和勞動爭議的,依照有關(guān)規(guī)定處理。

第六章 附  則

  第三十三條 在國家科技獎勵推薦、評審過程中發(fā)生的科研不端行為,參照本規(guī)定執(zhí)行。
  第三十四條 本辦法自2007年1月1日起施行。