當(dāng)今時代，科學(xué)技術(shù)已成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要驅(qū)動力。自主創(chuàng)新能力作為科技競爭力的核心和國家競爭力的基石，正以前所未有的力量左右著國際競爭的格局。對于面臨資源環(huán)境約束，迫切需要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的我國來說，提高自主創(chuàng)新能力更是一個關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局的戰(zhàn)略課題。黨的十六屆五中全會明確提出，必須提高自主創(chuàng)新能力。中央經(jīng)濟(jì)工作會議把“全面增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”作為明年經(jīng)濟(jì)工作的一項(xiàng)主要任務(wù)。日前，記者就自主創(chuàng)新問題采訪了中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長、研究員呂政和中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究中心研究員胥和平。
增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的任務(wù)艱巨而緊迫
記者：如何理解自主創(chuàng)新的內(nèi)涵？
胥和平：自主創(chuàng)新，既可以理解為一種國家戰(zhàn)略和發(fā)展道路，也可以理解為一種科技創(chuàng)新方式。從后一種意義上講，它包括三方面內(nèi)容：一是原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極消化吸收再創(chuàng)新。
自主創(chuàng)新三個方面的內(nèi)容是相互關(guān)聯(lián)的。原始創(chuàng)新往往孕育著科學(xué)技術(shù)質(zhì)的飛躍，是科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和科技競爭力的源泉。集成創(chuàng)新是當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個重要特征，主要是指圍繞一些具有較強(qiáng)技術(shù)關(guān)聯(lián)性和產(chǎn)業(yè)帶動性的戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大項(xiàng)目，將各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合起來，實(shí)現(xiàn)一些關(guān)鍵技術(shù)的突破甚至引起重要領(lǐng)域的重大突破。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，自主創(chuàng)新不能封閉起來進(jìn)行，而應(yīng)開展廣泛的對外科技合作與交流，完善引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新機(jī)制，充分利用人類共同的科技成果。
呂政：自主創(chuàng)新的任務(wù)是多方面、多層次的。為了更有效地發(fā)揮各個創(chuàng)新主體的作用，很多國家都加強(qiáng)了國家創(chuàng)新體系建設(shè)。國家創(chuàng)新體系是從事科技創(chuàng)新活動的機(jī)構(gòu)、體制安排、運(yùn)行方式等的總和。在國家創(chuàng)新體系中，包括了科研院所、高等院校、國家實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)以及科學(xué)普及、技術(shù)推廣和技術(shù)中介組織等，既有基礎(chǔ)理論研究，也有應(yīng)用研究；既有民用技術(shù)研發(fā)，也有軍用技術(shù)研發(fā)；既有國有企事業(yè)單位，也有民營企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)。因此，不應(yīng)將國家創(chuàng)新體系簡單地理解為國家級科研院所，它是覆蓋全社會的科技創(chuàng)新組織體系。
記者：改革開放以來，我國的科技改革與發(fā)展取得了巨大成就，但科技的總體能力和水平與我國參與國際競爭和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的要求相比仍有較大差距，自主創(chuàng)新能力不足的問題非常突出。據(jù)測算，我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率必須在目前水平上再提高20個百分點(diǎn)，才能實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會所要求的人均GDP翻兩番的目標(biāo)。這表明，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的任務(wù)艱巨而緊迫。
胥和平：增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是一項(xiàng)關(guān)系全局、時不我待的戰(zhàn)略任務(wù)。當(dāng)前，原始創(chuàng)新能力不足、發(fā)明專利數(shù)量少，技術(shù)集成能力不足、關(guān)鍵技術(shù)自給率低的現(xiàn)狀，已經(jīng)對我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全構(gòu)成制約。加強(qiáng)自主創(chuàng)新，絕不是一個單純的科技發(fā)展問題?！笆晃濉币?guī)劃《建議》把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，作為提高國家競爭力的重要支撐，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和提高黨的執(zhí)政能力的重大舉措。
具體地講，能否大幅度提高自主創(chuàng)新能力，將直接影響以下任務(wù)的完成：一是突破發(fā)展面臨的資源環(huán)境制約。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，依靠科技進(jìn)步提高資源利用效率，減少污染，保護(hù)環(huán)境，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本出路。二是加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變增長方式，提高產(chǎn)業(yè)國際競爭能力。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的突出問題是結(jié)構(gòu)性短缺與結(jié)構(gòu)性過剩并存，附加值高的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重低。只有通過自主創(chuàng)新，才能有效降低單位產(chǎn)品的資源消耗，化解資源密集型產(chǎn)業(yè)供給不足的矛盾，淘汰落后企業(yè)，解決產(chǎn)能過剩問題。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，更是發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。三是構(gòu)建社會主義和諧社會。應(yīng)從戰(zhàn)略高度考慮社會領(lǐng)域的科技發(fā)展，從滿足人的需求和提高人的素質(zhì)出發(fā)，解決關(guān)系人民健康和生活質(zhì)量的重大科技問題，使科技真正成為提高人民生活水平和質(zhì)量的有效手段。四是保障國家安全。面對復(fù)雜的國際形勢，只有不斷提高國防科技水平，才能維護(hù)來之不易的和平建設(shè)環(huán)境。同時，維護(hù)生產(chǎn)安全、信息安全、社會安全以及防災(zāi)減災(zāi)、反恐防恐等公共安全，均有賴于形成比較完整的國家公共安全科技支撐體系。
記者：有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，技術(shù)可以通過引進(jìn)獲得，我國沒有必要在自主創(chuàng)新上下大力氣，只要按照國際產(chǎn)業(yè)分工搞好加工制造業(yè)就可獲得發(fā)展。應(yīng)如何看待這個問題？
胥和平：技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力是兩個差異很大的概念。在一定條件下，技術(shù)和設(shè)備可以引進(jìn)，但核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)買不來，技術(shù)創(chuàng)新能力更無法通過引進(jìn)獲得。技術(shù)創(chuàng)新能力是內(nèi)生的，只有通過有組織的學(xué)習(xí)和產(chǎn)品開發(fā)實(shí)踐才能獲得。堅持自主創(chuàng)新，并不排斥技術(shù)引進(jìn)，但以為單純依靠引進(jìn)就可以掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的想法無疑是不現(xiàn)實(shí)的。
呂政：我國雖然已是世界貿(mào)易大國，但我國貨物出口的55％是加工貿(mào)易，具有自主品牌的產(chǎn)品出口不到10％；高新技術(shù)產(chǎn)品出口的90％左右來自外商投資企業(yè)。缺少自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌，使我們在國際產(chǎn)業(yè)分工中只能獲得微小利潤，卻承擔(dān)著很高風(fēng)險。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，是提升我國在國際產(chǎn)業(yè)分工中地位的根本途徑。
充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用
記者：“十一五”規(guī)劃《建議》提出，“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。為什么要強(qiáng)調(diào)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用呢？
胥和平：建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，是我國科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策的一個重大突破，也是構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的突破口。只有以企業(yè)為主體，才能堅持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，有效整合產(chǎn)學(xué)研力量，切實(shí)增強(qiáng)國家競爭力；只有產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，才能有效配置科技資源，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力，并使企業(yè)獲得持續(xù)創(chuàng)新的能力。
呂政：根據(jù)科技創(chuàng)新的規(guī)律和社會化分工的要求，科學(xué)創(chuàng)新的主體是從事基礎(chǔ)理論研究的科研院所和大學(xué)，技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的主體則是企業(yè)。從發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。這是因?yàn)?，企業(yè)面對激烈市場競爭的外在壓力，具有通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)利潤最大化的內(nèi)在驅(qū)動力；企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，能使技術(shù)創(chuàng)新方向和目標(biāo)選擇更符合市場需求；企業(yè)具有把科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備、工程技術(shù)能力以及社會化的配套能力。此外，企業(yè)能把科技要素、工程要素、資金要素、市場要素直接結(jié)合起來，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率，降低創(chuàng)新成本。
記者：在我國，很多企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的積極性。有人據(jù)此認(rèn)為，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體，理論上講得通，實(shí)踐上行不通。對此應(yīng)該如何看？
呂政：我國企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的積極性，是由一些歷史原因造成的：一是由于市場機(jī)制不完善，如競爭不充分、市場分割、地區(qū)發(fā)展不平衡等造成的投資者的過度投機(jī)偏好。二是創(chuàng)新活動具有投入大、風(fēng)險高的特點(diǎn)，需要企業(yè)具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和研發(fā)能力。在風(fēng)險投資機(jī)制不健全的情況下，很多中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新望而卻步。三是對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，難以保證創(chuàng)新企業(yè)的超額收益，企業(yè)創(chuàng)新缺乏制度激勵。四是受傳統(tǒng)科研體制影響，在觀念上認(rèn)為科技創(chuàng)新的主體應(yīng)是科研院所。
但應(yīng)該看到，上述這些原因在今天已經(jīng)或正在發(fā)生變化。比如，隨著市場競爭的日益激烈，很多企業(yè)已感到不創(chuàng)新就難以生存；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度不斷加大，法律法規(guī)逐步完善；以中小企業(yè)板創(chuàng)立為標(biāo)志，風(fēng)險投資業(yè)正迎來快速發(fā)展的大好時機(jī)。黨的十六屆五中全會從國家戰(zhàn)略的高度提出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)，這意味著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境將更加改善。這些有利條件，會使越來越多的企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。事實(shí)上，我國已有一批具有技術(shù)創(chuàng)新活力和實(shí)力的企業(yè)正在迅速成長，成為自主創(chuàng)新的骨干力量。
政府的引導(dǎo)作用不可替代
記者：怎樣才能促使企業(yè)成為創(chuàng)新主體，建立起以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系呢？
胥和平：應(yīng)從體制、政策和具體措施等多方面為企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好環(huán)境。一是建立鼓勵企業(yè)增加科技投入的政策和機(jī)制，使企業(yè)成為科技投入主體。通過投資、信貸、稅收政策優(yōu)惠，運(yùn)用財政補(bǔ)貼、政府技術(shù)采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多種政策措施，發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用，形成鼓勵企業(yè)增加科技投入的激勵機(jī)制。二是改革科技計劃和項(xiàng)目管理，使企業(yè)成為承擔(dān)重大創(chuàng)新活動的主體，支持企業(yè)牽頭實(shí)施國家科技項(xiàng)目。三是建立促進(jìn)科技成果擴(kuò)散、流動的新機(jī)制，使企業(yè)成為成果應(yīng)用和受益的主體。四是培育良好創(chuàng)新環(huán)境，扶持中小企業(yè)的創(chuàng)新活動。特別是要建立有利于中小企業(yè)成長的政策環(huán)境，大力培育和建立科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系、科技投融資體系和創(chuàng)業(yè)板市場，支持中小科技企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
記者：有利于自主創(chuàng)新的制度框架和政策環(huán)境是調(diào)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性、促使企業(yè)成為創(chuàng)新主體的根本條件。從這一點(diǎn)來看，政府的引導(dǎo)作用不可替代。
呂政：再進(jìn)一步講，由于自主創(chuàng)新具有很強(qiáng)的外部推動性，而且部分全局性、戰(zhàn)略性科研課題缺少市場需求，因而政府應(yīng)當(dāng)在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面有效發(fā)揮引導(dǎo)作用。明確政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的職能與作用十分重要，只有政府定位準(zhǔn)確，才能真正發(fā)揮對自主創(chuàng)新積極的引導(dǎo)與促進(jìn)作用。政府應(yīng)該對科技創(chuàng)新的宏觀環(huán)境、管理體制、重大技術(shù)創(chuàng)新活動安排、創(chuàng)新激勵與人才隊(duì)伍建設(shè)等進(jìn)行規(guī)劃和部署，動員和引導(dǎo)全社會的力量參與科技創(chuàng)新活動，促進(jìn)全社會科技資源的合理配置和高效利用。在社會公益事業(yè)和事關(guān)國家安全的戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域，政府也必須有所作為。
記者：實(shí)現(xiàn)科技政策與其他政策之間的協(xié)調(diào)，也應(yīng)成為政府的一項(xiàng)重要工作。
胥和平：是的。為了推進(jìn)自主創(chuàng)新，解決在自主創(chuàng)新方面財稅、金融、投資、消費(fèi)等政策與科技政策不協(xié)調(diào)的問題，政府應(yīng)做好以下工作：一是加強(qiáng)科技政策與經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)，為自主創(chuàng)新提供良好的政策環(huán)境，特別是建立公平的市場競爭環(huán)境，這將極大增強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)投資的信心。二是促進(jìn)形成多元化的科技投入格局，大幅增加財政科技投入，調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，加大對科研基地和科技隊(duì)伍建設(shè)的支持，加大對基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究的支持，切實(shí)提高國家科技經(jīng)費(fèi)的使用效益。三是積極建立科技公共基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新平臺，整合和提高科技基礎(chǔ)設(shè)施資源，建立科學(xué)、合理的管理模式和運(yùn)行機(jī)制，形成適當(dāng)集中與適度分布相結(jié)合的資源配置格局，運(yùn)用共享機(jī)制推動科技資源社會化。四是把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和凝聚各類科技人才作為科技工作的基本要求，充分調(diào)動廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性，造就龐大的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。五是圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，組織實(shí)施重大科技創(chuàng)新活動，有效帶動相關(guān)學(xué)科、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。
呂政：還應(yīng)指出的是，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為一項(xiàng)利于國家、造福人民的重大戰(zhàn)略任務(wù)，不僅是企業(yè)、科研單位和政府的事，更是全社會的共同事業(yè)，需要每個社會成員積極參與。（張怡恬）
