科技部副部長尚勇就
《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法
（試行）》有關(guān)問題答中國政府網(wǎng)問
近日，科技部發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），將于2007年1月1日起施行。為幫助公眾更好地理解《辦法》的有關(guān)內(nèi)容和精神，科技部副部長尚勇接受了中國政府網(wǎng)的采訪。
問：科技部這次制定和發(fā)布《辦法》，主要出于什么考慮？
答：近年來，“漢芯”等一些違反科研誠信事件的出現(xiàn)，對我國進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提出了緊迫要求。貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》，迫切需要培養(yǎng)和造就一支誠實守信、意志堅強(qiáng)、勇于拼搏、敢于創(chuàng)新的科技人才隊伍。加強(qiáng)科研人員對科研活動中不端行為的判定，涉及到復(fù)雜艱深的學(xué)術(shù)問題，必須通過健全的組織、規(guī)范的程序進(jìn)行調(diào)查和處理。這次制定和發(fā)布《辦法》，主要考慮就是解決科技計劃實施中的科研不端行為。
問：《辦法》適用于哪些對象？
答：本辦法僅就科技部歸口管理的科技計劃實施中出現(xiàn)的科研不端行為的調(diào)查和處理作了規(guī)定。據(jù)了解，國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)院、中國工程院等部門和機(jī)構(gòu)也頒布了類似的監(jiān)督辦法或指導(dǎo)意見，對其職能范圍內(nèi)所管理的科研活動中不端行為的監(jiān)督查處作了規(guī)定。各部門關(guān)于科研不端行為的處理規(guī)定，將共同構(gòu)筑起我國科研誠信建設(shè)的制度體系。
違反誠信的科研不端行為容易發(fā)生在項目申請、驗收等環(huán)節(jié)。《辦法》規(guī)定，科技部歸口管理的國家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔(dān)者，在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執(zhí)行、驗收等過程中發(fā)生的科研不端行為，依照本辦法進(jìn)行查處。其中申請者、承擔(dān)者，既包括做出科研不端行為的個人，也包括明知本單位人員作假卻不予糾正甚至主動共同作假的單位。
問：如何理解《辦法》中規(guī)定的科研不端行為？
答：《辦法》第三條列舉了五種不端行為，同時以“其他科研不端行為”作為補(bǔ)充規(guī)定，以應(yīng)對今后可能出現(xiàn)的不端行為的新情況。其中“項目申請者在職稱、簡歷、研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)”等三種行為，是國內(nèi)外較為典型的科研不端行為，需加大力度予以查處，以樹立良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。
第（四）項“涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定”的行為、第（五）項“違反實驗動物保護(hù)規(guī)范”的行為，在生物技術(shù)發(fā)展迅猛的新形勢下越來越受到關(guān)注。我國已發(fā)布了有關(guān)實驗動物管理、人胚胎干細(xì)胞研究的法規(guī)和文件，其中規(guī)定了動物實驗的操作規(guī)程、利用人類胚胎進(jìn)行科學(xué)研究的準(zhǔn)則?！掇k法》關(guān)于違反規(guī)定行為的處理，是對上述法規(guī)和文件規(guī)定的進(jìn)一步補(bǔ)充和完善。
問：哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)調(diào)查和查處科研不端行為？
答：《辦法》規(guī)定了三類查處機(jī)構(gòu)，一是國家科技計劃項目承擔(dān)單位，二是行業(yè)科技主管部門和省級科技行政部門，三是科技部。項目承擔(dān)單位有對本單位人員科研不端行為的查處職責(zé)；行業(yè)主管部門、地方科技行政部門對其推薦的單位、受委托管理或主持的項目的承擔(dān)單位及其人員的科研不端行為，負(fù)有查處責(zé)任；科技部負(fù)責(zé)查處或會同其他部門聯(lián)合查處影響重大的科研不端行為。
問：關(guān)于處罰措施，《辦法》是如何規(guī)定的？
答：考慮到不同調(diào)查機(jī)構(gòu)的處罰權(quán)限不同，我們區(qū)別三類調(diào)查機(jī)構(gòu)分別規(guī)定了相應(yīng)的處罰方式。如，項目承擔(dān)單位可以對科研不端行為人作出“記過”、“降職”、“辭退”等處罰；行業(yè)主管部門、地方科技部門可以采取“在一定范圍內(nèi)通報批評”、“禁止參加其主持的國家科技計劃項目”的處罰措施；科技部可以“終止項目，收繳剩余項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費”，甚至“在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計劃項目的申請”。對于某個科研不端行為，上述機(jī)構(gòu)可以在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別作出處理決定。
問：調(diào)查將以什么方式進(jìn)行？
答：調(diào)查應(yīng)當(dāng)由專家組組織開展，專家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家、道德倫理專家。為加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的科研誠信建設(shè)，《辦法》第九條規(guī)定“承擔(dān)國家科技計劃項目的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立科研誠信管理機(jī)構(gòu)”，因此，項目承擔(dān)單位可由其科研誠信管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。在調(diào)查程序上，考慮到科研活動中可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)爭論和不同觀點，《辦法》第二十三條規(guī)定了“科研不端行為影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會。需經(jīng)過科學(xué)試驗予以驗證的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗?！?/p>
問：在調(diào)查處理過程中，如何保護(hù)被舉報人的合法權(quán)益？
答：為保護(hù)被舉報人的合法權(quán)益，《辦法》規(guī)定了一系列措施。如，第五條規(guī)定“調(diào)查和處理科研不端行為應(yīng)遵循實事求是、合法、客觀、公正的原則”，“在調(diào)查和處理科研不端行為中，要正確把握科研不端行為與正當(dāng)學(xué)術(shù)爭論的界限”；第十九條規(guī)定了調(diào)查人員的回避原則；第二十二條規(guī)定了“聽取被調(diào)查人的陳述和申辯”的程序；第四章規(guī)定了“申訴和復(fù)查”等救濟(jì)措施。為防止惡意誹謗，《辦法》第十七條還規(guī)定“舉報人捏造事實、故意陷害他人的，一經(jīng)查實，在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計劃項目的申請”。
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《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》
