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證監(jiān)會發(fā)布公告并施行上市公司回購股份補充規(guī)定
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2008年10月09日   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定
證監(jiān)會公告[2008]39號

    為適應(yīng)資本市場發(fā)展實踐的需要,進一步規(guī)范上市公司以集中競價交易方式回購股份的行為,我會制定了《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定》,現(xiàn)予公告,自 2008年10月9日起施行。

    二〇〇八年十月九日

關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定

    為適應(yīng)資本市場發(fā)展實踐的需要,現(xiàn)對《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》中有關(guān)上市公司以集中競價交易方式回購股份行為補充規(guī)定如下:

    一、上市公司以集中競價交易方式回購股份(以下簡稱上市公司回購股份),應(yīng)當由董事會依法作出決議,并提交股東大會批準。

    上市公司獨立董事應(yīng)當在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上,就回購股份事宜發(fā)表獨立意見。

    二、上市公司應(yīng)當在股東大會召開前3日,將董事會公告回購股份決議的前一個交易日及召開股東大會的股權(quán)登記日登記在冊的前10名股東的名稱及持股數(shù)量、比例,在證券交易所網(wǎng)站予以公布。

    三、上市公司股東大會就回購股份作出的決議,應(yīng)當包括下列事項:

    (一)回購股份的價格區(qū)間;

    (二)擬回購股份的種類、數(shù)量和比例;

    (三)擬用于回購的資金總額以及資金來源;

    (四)回購股份的期限;

    (五)決議的有效期;

    (六)對董事會辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán);

    (七)其他相關(guān)事項。

    四、上市公司股東大會對回購股份作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

    五、上市公司應(yīng)當在股東大會作出回購股份決議后的次日公告該決議,依法通知債權(quán)人,并將相關(guān)材料報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案,同時公告回購報告書。

    六、上市公司應(yīng)當在下列情形履行報告、公告義務(wù):

    (一)上市公司應(yīng)當在首次回購股份事實發(fā)生的次日予以公告;

    (二)上市公司回購股份占上市公司總股本的比例每增加1%的,應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告;

    (三)上市公司在回購期間應(yīng)當在定期報告中公告回購進展情況,包括已回購股份的數(shù)量和比例、購買的最高價和最低價、支付的總金額;

    (四)回購期屆滿或者回購方案已實施完畢的,上市公司應(yīng)當停止回購行為,并在3日內(nèi)公告回購股份情況以及公司股份變動報告,包括已回購股份總額、購買的最高價和最低價以及支付的總金額等內(nèi)容。

    七、上市公司回購股份的價格不得為公司股票當日交易漲幅限制的價格。

    八、上市公司不得在以下交易時間進行股份回購的委托:

    (一)開盤集合競價;

    (二)收盤前半小時內(nèi);

    (三)股票價格無漲跌幅限制。

    九、上市公司在下列期間不得回購股份:

    (一)上市公司定期報告或業(yè)績快報公告前10個交易日內(nèi);

    (二)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或者在決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi);

    (三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

    十、上市公司回購股份期間不得發(fā)行股份募集資金。

    十一、證券交易所應(yīng)當根據(jù)本規(guī)定,制定上市公司回購股份相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,加強對上市公司回購股份的信息披露和債權(quán)人合法權(quán)益程序保障的合規(guī)性監(jiān)管,對回購股份交易實行實時監(jiān)察,防范內(nèi)幕交易以及其他不公平交易行為的發(fā)生。

    十二、本補充規(guī)定自2008年10月9日起施行?!渡鲜泄净刭徤鐣姽煞莨芾磙k法(試行)》(證監(jiān)發(fā)[2005]51號)中有關(guān)以集中競價交易方式回購股份的規(guī)定同時廢止。

 
 
 相關(guān)鏈接
· 證監(jiān)會對上市公司以集中競價回購股份將放松管制
· 證監(jiān)會:集中競價回購股份補充規(guī)定征求意見通知
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