為適應(yīng)資本市場發(fā)展實踐的需要，我會擬定了《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公布，歡迎投資者和社會各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見或建議。請將有關(guān)意見或建議以書面或電子郵件的形式于2008年9月28日前反饋至中國證監(jiān)會。聯(lián)系方式如下：
傳 真：010—88061167, 88061504
電子信箱： lilinqi@csrc.gov.cn
附件：《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定（征求意見稿）》
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○八年九月二十一日
附件：
關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定
（征求意見稿）
為適應(yīng)資本市場發(fā)展實踐的需要,現(xiàn)對《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2005]51號）中有關(guān)上市公司以集中競價交易方式回購股份行為補(bǔ)充規(guī)定如下：
一、上市公司以集中競價交易方式回購股份（以下簡稱上市公司回購股份），應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議，并提交股東大會批準(zhǔn)。
上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，就回購股份事宜發(fā)表獨(dú)立意見。
二、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前3日，將董事會公告回購股份決議的前一個交易日及召開股東大會的股權(quán)登記日登記在冊的前10名股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站予以公布。
三、上市公司股東大會就回購股份作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
（一）回購股份的價格區(qū)間；
（二）擬回購股份的種類、數(shù)量和比例；
（三）擬用于回購的資金總額以及資金來源；
（四）回購股份的期限；
（五）決議的有效期；
（六）對董事會辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán)；
（七）其他相關(guān)事項。
四、上市公司股東大會對回購股份作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
五、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會作出回購股份決議后的次一工作日公告該決議，依法通知債權(quán)人，并將相關(guān)材料報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案，同時公告回購報告書。
六、上市公司應(yīng)當(dāng)在下列情形履行報告、公告義務(wù)：
（一）上市公司應(yīng)當(dāng)在首次回購股份事實發(fā)生的次日予以公告；
（二）上市公司回購股份占上市公司總股本的比例每增加1％的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告；
（三）上市公司在回購期間應(yīng)當(dāng)在定期報告中公告回購進(jìn)展情況，包括已回購股份的數(shù)量和比例、購買的最高價和最低價、支付的總金額；
（四）回購期屆滿或者回購方案已實施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)公告已回購股份總額、購買的最高價和最低價以及支付的總金額。
七、上市公司回購股份的價格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價格。
八、上市公司不得在以下交易時間進(jìn)行股份回購：
（一）開盤集合競價；
（二）收盤前半小時內(nèi)。
九、上市公司在下列期間不得回購股份：
（一）上市公司定期報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
（二）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或者在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
回購期屆滿或者回購方案已實施完畢的，公司應(yīng)當(dāng)停止回購行為，并在2個工作日內(nèi)公告回購股份情況以及公司股份變動報告。
十、上市公司在公布回購股份方案之日起至回購股份完成之日后的30日內(nèi)不得公布或者實施現(xiàn)金分紅方案。
上市公司回購股份期間不得發(fā)行股份募集資金。
十一、本補(bǔ)充規(guī)定自發(fā)布之 年 月 日起施行?！渡鲜泄净刭徤鐣姽煞莨芾磙k法（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2005]51號）中有關(guān)以集中競價交易方式回購股份的規(guī)定同時廢止。
