2014年2月14日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布了關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定（第十二批）以及《證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》等三項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，之后回答了記者關(guān)心的問(wèn)題。
問(wèn)：有媒體稱，近日新股首日交易出現(xiàn)“秒停”現(xiàn)象，雖然避免了首日爆炒的現(xiàn)象，但也有可能出現(xiàn)操縱股價(jià)的行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：為避免新股首日爆炒，上海、深圳證券交易所從交易機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)察等方面采取了必要的限制措施，以防范新股炒作風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)中小投資者利益。從實(shí)施效果上看，有關(guān)措施取得了一定成效，新股上市首日爆炒現(xiàn)象得到一定程度地遏制，新股上市初期股價(jià)走勢(shì)也較為平穩(wěn)。
近期一些新股上市首日集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后即出現(xiàn)“秒?！爆F(xiàn)象，交易時(shí)間較為短暫，但多數(shù)新股還是維持了較高的換手率水平。例如，今年以來(lái)滬市上市的六只新股上市首日的平均換手率為41.41%。
需要特別指出的是，交易時(shí)間的長(zhǎng)短和股價(jià)是否存在操縱并無(wú)直接和必然的關(guān)系。市場(chǎng)操縱行為一直是我會(huì)重點(diǎn)打擊的違規(guī)行為之一。目前，上海、深圳證券交易所對(duì)新股上市初期的異常交易行為，一直進(jìn)行持續(xù)密切監(jiān)控，并未發(fā)現(xiàn)明顯的操縱行為。今后一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌股價(jià)操縱行為，將嚴(yán)格查處。
問(wèn)：1月17日新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人表示有4家公司處在暫緩發(fā)行狀態(tài)，請(qǐng)問(wèn)目前進(jìn)展如何？
答：上述四家公司中，晶方科技已于1月23日恢復(fù)發(fā)行，奧賽康、慈銘股份、太平洋石英3家公司目前仍處在暫緩發(fā)行狀態(tài)。此外，因出現(xiàn)媒體質(zhì)疑事項(xiàng)，宏良股份1月18日暫緩發(fā)行。關(guān)于上述IPO企業(yè)發(fā)行后續(xù)具體進(jìn)展情況，請(qǐng)大家關(guān)注每家企業(yè)公開披露的具體信息。
問(wèn)：有媒體報(bào)道稱，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票行為進(jìn)行了調(diào)查，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益，嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直是我會(huì)的查處和打擊重點(diǎn)。去年，我會(huì)針對(duì)基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的違法違規(guī)行為，共啟動(dòng)調(diào)查10多起。近期調(diào)查結(jié)果陸續(xù)出來(lái)，有部分案件移送公安機(jī)關(guān)。今后，我會(huì)仍將對(duì)有?；鹦袠I(yè)誠(chéng)信基石、侵害基金持有人利益的此類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則。
問(wèn)：有媒體報(bào)道，日信證券有資管計(jì)劃繞道資管業(yè)務(wù)，將公開募集資金最終投向地產(chǎn)項(xiàng)目。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：近日，媒體報(bào)道日信證券“楚財(cái)1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”有關(guān)合規(guī)性問(wèn)題，我會(huì)已經(jīng)關(guān)注并要求相關(guān)證監(jiān)局正在進(jìn)行了解、核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法進(jìn)行處理。
下一步，我們將繼續(xù)督促所有證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資比例等符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書的約定；全面、準(zhǔn)確地披露產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。證券公司必須嚴(yán)格依法、合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)任何違反資產(chǎn)管理法律法規(guī)的行為，我會(huì)將依法嚴(yán)肅處理。
問(wèn)：近年來(lái)，鋼鐵、電解鋁等行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)IPO審核時(shí)是否會(huì)考慮行業(yè)因素？是否有新的審核標(biāo)準(zhǔn)？
答：一直以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極落實(shí)國(guó)家宏觀調(diào)控政策，支持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵(lì)企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促增長(zhǎng)中的作用?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說(shuō)明書信息披露準(zhǔn)則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策、發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機(jī)構(gòu)核查發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性以及持續(xù)經(jīng)營(yíng)是否存在法律障礙，并詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。
除嚴(yán)格執(zhí)行上述規(guī)定外，我會(huì)在首次公開發(fā)行審核中，密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展動(dòng)向，配合國(guó)家有關(guān)部門落實(shí)宏觀調(diào)控政策，要求發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息。針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集中的主板企業(yè)審核過(guò)程中，我會(huì)一直就發(fā)行人產(chǎn)業(yè)政策的合法性、技改項(xiàng)目的可行性及募投項(xiàng)目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見，對(duì)于募集資金投向不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的，不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。今后，我會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持上述原則，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門優(yōu)化落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。
問(wèn)：下一步證監(jiān)會(huì)將在哪些方面對(duì)新股發(fā)行制度做進(jìn)一步完善？
答：下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，細(xì)化相關(guān)工作要求，有序推進(jìn)首次公開發(fā)行股票在審企業(yè)和新申報(bào)企業(yè)的審核工作。研究?jī)?yōu)化現(xiàn)有審核流程。進(jìn)一步完善首次公開發(fā)行審核流程公開制度，提高發(fā)行審核環(huán)節(jié)透明度。強(qiáng)化對(duì)發(fā)行承銷行為的檢查和抽查，加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管與稽查、司法追責(zé)機(jī)制的銜接，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。
問(wèn)：近期有媒體報(bào)道，央行在牽頭制定互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)配合，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？
答：發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，有利于利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率，降低金融交易的成本，緩解中小微企業(yè)融資難的問(wèn)題，我會(huì)總體持支持態(tài)度。目前，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過(guò)程中也存在一些問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，需要加以規(guī)范和引導(dǎo)。互聯(lián)網(wǎng)金融的本質(zhì)還是金融，應(yīng)遵守現(xiàn)行金融監(jiān)管的基本規(guī)則；同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)金融也具有一些不同于傳統(tǒng)金融的特點(diǎn)，需要針對(duì)其特點(diǎn)作出有針對(duì)性的監(jiān)管安排。我會(huì)將與有關(guān)部門互相配合，抓緊研究制定相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)近期已經(jīng)對(duì)部分機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象及主承銷商進(jìn)行了抽查，請(qǐng)問(wèn)抽查結(jié)果如何？
答：2014年1月，我會(huì)統(tǒng)一部署，組織力量對(duì)新股發(fā)行過(guò)程開展了核查，主要抽查了13家主承銷商和44家詢價(jià)機(jī)構(gòu)。目前，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已基本完成，我會(huì)將對(duì)整體情況進(jìn)行匯總和評(píng)估后，將處理結(jié)果對(duì)外發(fā)布。
