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近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息操縱伴隨信息披露違法及內(nèi)幕交易案，1宗內(nèi)幕交易案。 1宗信息操縱伴隨信息披露違法及內(nèi)幕交易案中，2014年5月至2014年12月，時(shí)為江蘇宏達(dá)新材股份有限公司（簡稱宏達(dá)新材）董事長、總經(jīng)理、實(shí)際控制人的朱德洪與上海永邦投資有限公司（簡稱上海永邦）合謀，利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“宏達(dá)新材”股票交易價(jià)格。另外，上海永邦利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“金禾實(shí)業(yè)”股票交易價(jià)格。對(duì)上海永邦的上述行為，楊紹東是直接負(fù)責(zé)的主管人員，馮越峰為其他直接責(zé)任人員。朱德洪與上海永邦交易“宏達(dá)新材”的行為違反了《證券法》第77條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)朱德洪處以頂格罰款300萬元；對(duì)上海永邦處以頂格罰款300萬元；對(duì)楊紹東給予警告，并處以頂格罰款60萬元；對(duì)馮越峰給予警告，并處以10萬元罰款。上海永邦交易“金禾實(shí)業(yè)”的行為違反了《證券法》第77條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上海永邦處以頂格罰款300萬元；對(duì)楊紹東給予警告，并處以頂格罰款60萬元；對(duì)馮越峰給予警告，并處以10萬元罰款。 在進(jìn)行上述違法行為的過程中，上海永邦控制的賬戶組持有“宏達(dá)新材”占該股總股本比例于2014年7月2日首次超過5%，為6.35%，此后持股占比均維持在5%以上，最高持股比例為2014年12月2日的13.89%；持有“金禾實(shí)業(yè)”占該股總股本比例于2014年11月27日首次超過5%，為5.05%，此后直至2014年12月9日，持股占比均維持在5%以上，最高持股比例為2014年12月8日的6.13%。上海永邦均未對(duì)此進(jìn)行信息披露。上海永邦未及時(shí)信息披露的行為違反了《證券法》第86條的規(guī)定。楊紹東是直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上海永邦給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)楊紹東給予警告，并處以3萬元罰款。 此外，2014年，在宏達(dá)新材投資北京城市之光園林工程有限責(zé)任公司（簡稱城市之光）過程中，朱德洪在確信城市之光業(yè)績有重大變化的情況后將相關(guān)信息告知上海金力方股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱上海金力方）執(zhí)行事務(wù)合伙人李世雷，建議上海金力方賣出“宏達(dá)新材”，李世雷在多次向朱德洪求證信息的真實(shí)性后，2014年9月23日，上海金力方將所持的600萬股“宏達(dá)新材”通過大宗交易出售。朱德洪泄露內(nèi)幕信息并明示他人從事相關(guān)交易、上海金力方利用內(nèi)幕信息交易“宏達(dá)新材”的行為，違反了《證券法》第76條的規(guī)定。李世雷是上海金力方上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)朱德洪處以60萬元罰款；鑒于上海金力方?jīng)]有盈利，對(duì)上海金力方處以10萬元罰款；對(duì)李世雷給予警告，并處5萬元罰款。 1宗內(nèi)幕交易案中，中鋼集團(tuán)吉林炭素股份有限公司（簡稱中鋼吉炭）因業(yè)績虧損進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。劉如寶、邵東平與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉如寶控制使用5個(gè)賬戶交易“中鋼吉炭”255萬股，盈利約146萬元；邵東平控制使用3個(gè)賬戶交易“中鋼吉炭”股票，盈利約40萬元。兩人上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令劉如寶、邵東平依法處理非法持有的證券，沒收上述違法所得，并分別處以違法所得2倍罰款。該案罰沒款總計(jì)約557萬元。 證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)操縱股票價(jià)格、內(nèi)幕交易、信息披露違法等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。 |