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中國證監(jiān)會高度重視投資者保護工作，支持中小股東積極依法行使權利。近日，中國證監(jiān)會批準了中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投資者服務中心）報送的《持股行權試點方案》。這是貫徹落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》的具體舉措，也是以實際問題為導向，運用市場化方式，加強中小投資者保護和服務的新探索。開展持股行權試點，有利于進一步落實中小股東合法權益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投資者發(fā)聲，推動投資者保護工作深入開展。 投資者服務中心是經證監(jiān)會批復成立的一家公益性投資者保護專門機構，主要職責是為中小投資者自主維權提供教育、法律、信息、技術等服務。其中，公益性持有證券等品種，以股東身份行權和維權是其職責之一。根據《持股行權試點方案》，投資者服務中心將在上海、廣東（不含深圳）、湖南三個區(qū)域開展持股行權試點，依法購買持有試點區(qū)域所有上市公司每家1手（100股）A股股票(持有后原則上不再進行買賣)，以普通股東身份依法行使權利，通過示范效應提升中小投資者股權意識，引導中小投資者積極行權、依法維權，督促上市公司規(guī)范運作。試點階段，投資者服務中心將主要在中小投資者投票機制、利潤分配決策機制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面，行使知情權、建議權等無持股比例和期限限制的股東權利。在積累經驗的基礎上，逐步豐富行權事項和行權手段。 投資者服務中心開展持股行權試點，將堅持普通股東的地位，確保所有行為符合法律法規(guī)的要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，不行使監(jiān)管或自律職責，不代表證券監(jiān)管機構的立場。同時，為有效防范內幕交易、利益沖突等風險，投資者服務中心將通過建立健全信息保密、內幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度，完善內部監(jiān)督約束，強化流程管理，在線索搜集、方案制定等環(huán)節(jié)，嚴控知情范圍，審慎行權避免引起市場誤解，建立行權信息公開和輿情預警機制等措施，落實工作責任，推動持股行權試點工作順利開展。 |