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2016年2月19日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布三項內(nèi)容，一是持股行權(quán)將于近期開展試點，二是向社會公示首批擬命名國家級證券期貨投資者教育基地，三是對5宗案件作出行政處罰及市場禁入決定，同時回答了記者的提問。 1、問：能否詳細介紹一下近幾年證監(jiān)會在處罰信息披露違法案件方面的情況？ 答：證監(jiān)會對各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢，依法從嚴從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴重破壞市場秩序，侵害投資者利益，證監(jiān)會一直以來將其作為打擊處罰重點，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價。 2015年，證監(jiān)會依法對13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對華銳風電等10家上市公司進行了行政處罰，罰沒款共計917.8萬元，其中對7家上市公司采取從重處罰（依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會可依法對信息披露違法主體處以30萬元至60萬元罰款。40萬元以上罰款系從重處罰），對4家上市公司處以60萬元頂格處罰；依法對16名責任人員采取市場禁入措施，其中3人被采取終身市場禁入措施；對37宗大股東超比例減持未及時披露、限制交易期內(nèi)減持（短線交易）案件作出行政處罰決定，罰沒款共計2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程序。 2014年，證監(jiān)會對25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進行了行政處罰，對12家上市公司給予從重處罰，其中對5家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對5名責任人員采取終身市場禁入措施。2013年，證監(jiān)會對28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進行了行政處罰，對5家上市公司給予從重處罰，其中對2家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對28名責任人員采取終身市場禁入措施。 初步統(tǒng)計顯示，近三年來，證監(jiān)會給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類案件總數(shù)的比例約為50%。此外，證監(jiān)會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時鼓勵投資者通過民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。今后，證監(jiān)會將繼續(xù)對信息披露違法行為零容忍，保持高壓態(tài)勢，督促上市公司和各中介機構(gòu)歸位盡責，加大對違法行為的打擊力度，維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。 2、問：有媒體報道，證監(jiān)會近日叫停了QDII基金的申報及發(fā)行工作，請問是否屬實？能否介紹具體情況？ 答：此前，我們注意到部分媒體報道了監(jiān)管層要求基金公司暫緩申報及發(fā)行QDII產(chǎn)品的傳聞，這些報道與事實不符。我會未要求暫緩申報及發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，目前QDII產(chǎn)品仍按照相關(guān)法規(guī)正常注冊及發(fā)行。 |