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2015年11月27日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布六項(xiàng)內(nèi)容：一是方星海副主席會(huì)見(jiàn)倫敦證券交易所首席執(zhí)行官一行；二是進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行；三是穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能；四是依法對(duì)7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰決定；五是關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的情況；六是注冊(cè)制推進(jìn)的有關(guān)進(jìn)展情況，最后回答了記者關(guān)心的問(wèn)題。
1、問(wèn)：近日，證監(jiān)會(huì)向各證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》。有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)要求各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)清理整頓所管理的涉嫌從事配資等違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的私募資管產(chǎn)品，請(qǐng)問(wèn)此事是否屬實(shí)？對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？
答:為進(jìn)一步做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)工作，鞏固前期清理整頓工作成果，根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。《通知》要求：一是各證監(jiān)局在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)前期摸排數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的相關(guān)私募資管產(chǎn)品。二是《通知》明確了需規(guī)范的三類私募資管產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)數(shù)據(jù)核實(shí)與后續(xù)清理規(guī)范應(yīng)按該既定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。三是分類推進(jìn)清理規(guī)范工作，堅(jiān)決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形，有序規(guī)范涉嫌配資的優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益、劣后級(jí)委托人以投資顧問(wèn)等形式直接執(zhí)行投資指令參與股票投資的私募資管產(chǎn)品。四是持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場(chǎng)外配資及其風(fēng)險(xiǎn)，督促各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全識(shí)別、監(jiān)測(cè)、防范場(chǎng)外配資活動(dòng)的工作制度和流程。
《通知》旨在前期清理整頓工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步全面排查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品情況，繼續(xù)按照“摸清底數(shù)、突出重點(diǎn)、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處置”的原則，有序推進(jìn)清理整頓工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行。
2、問(wèn)：能否介紹一下注冊(cè)制推進(jìn)的最新進(jìn)展情況？
答：推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策部署，對(duì)于進(jìn)一步理順政府和市場(chǎng)關(guān)系，擴(kuò)大資本市場(chǎng)包容性和覆蓋面，提高直接融資比重，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型升級(jí)，具有重要意義。
目前，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作有序開(kāi)展。證監(jiān)會(huì)和證券交易所正在組織研究與注冊(cè)制相關(guān)的配套規(guī)章和規(guī)則。
注冊(cè)制改革將堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化取向，建立健全市場(chǎng)主體各負(fù)其責(zé)的體系，保護(hù)投資，便利融資，把握好改革的節(jié)奏、力度和市場(chǎng)可承受度的關(guān)系，統(tǒng)籌兼顧、循序漸進(jìn)，確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。
3、問(wèn)：網(wǎng)絡(luò)上流傳《關(guān)于取消證券公司自營(yíng)股票每天凈買入要求的通知》文件，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？
答：我會(huì)日前下發(fā)了該文件，相關(guān)情況屬實(shí)。
4、問(wèn)：近日，媒體報(bào)道中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)叫停融資類收益互換，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？
答：在近幾年的創(chuàng)新發(fā)展中，為適應(yīng)客戶風(fēng)險(xiǎn)管理的需求，證券公司探索開(kāi)展了場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。但實(shí)踐中，部分證券公司利用收益互換業(yè)務(wù)向客戶融資買賣證券，實(shí)際演變?yōu)橐环N配資行為，偏離了衍生品作為風(fēng)險(xiǎn)管理工具的本原。近日，出于對(duì)市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)的考慮，為規(guī)范證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)有關(guān)自律管理規(guī)則，要求證券公司不得通過(guò)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金，供客戶進(jìn)行證券交易。其他滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等合理需求的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常開(kāi)展。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)規(guī)范的融資融券業(yè)務(wù)為客戶提供融資買入證券的服務(wù)。
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