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推廣隨機抽查，規(guī)范事中事后監(jiān)管，是政府職能轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容，是加強放管結(jié)合的一項重要舉措，目的是實行陽光執(zhí)法、文明執(zhí)法，促進市場主體自覺守法，營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。近期，為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）要求，推進證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管，證監(jiān)會制定了推廣隨機抽查工作方案，確定了隨機抽查事項清單。 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和證監(jiān)會的監(jiān)督檢查職責(zé)，列入證監(jiān)會隨機抽查事項清單的事項共計17項。隨機抽查工作方案明確了抽查事項名稱、抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例、抽查頻次等內(nèi)容。隨機抽查事項清單將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實際進行動態(tài)調(diào)整，及時向社會公布。 證監(jiān)會將根據(jù)隨機抽查事項清單建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。證監(jiān)會開展現(xiàn)場檢查，除有初步證據(jù)或線索證明明顯涉嫌違法、依法立案查處以及以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向安排專項檢查外，均須通過搖號、機選等方式，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。 證監(jiān)會隨機抽查工作將于2016年全面開展，抽查結(jié)果將及時向社會公開，接受社會監(jiān)督。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處。 |