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日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)某上市公司涉嫌信息披露違法案、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所、某資產(chǎn)評(píng)估公司涉嫌未勤勉盡責(zé)案、某投資公司利用他人賬戶買賣股票案、李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案、顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案、羅某陽(yáng)、羅某穎涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案等8宗證券違法案件進(jìn)行了審理認(rèn)定，擬罰沒(méi)金額總計(jì)近1.47億元，擬對(duì)8名當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施，其中3名當(dāng)事人為終身禁入，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。 某上市公司涉嫌信息披露違法案中，該上市公司通過(guò)提前確認(rèn)收入、延后確認(rèn)年終獎(jiǎng)，虛構(gòu)合同虛增收入等多種方式，虛增2013年度利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)2013年年度報(bào)告扭虧為盈。我會(huì)擬責(zé)令該上市公司改正，給予警告并處以60萬(wàn)元頂格罰款，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)中層人員給予警告，并依據(jù)其責(zé)任大小分別給予30萬(wàn)元到3萬(wàn)元不等的罰款處罰，對(duì)直接參與財(cái)務(wù)舞弊的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、分管營(yíng)銷副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。 某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為上市公司開(kāi)展年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計(jì)程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。我會(huì)擬責(zé)令其改正，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入70萬(wàn)元并處以3倍罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師給予警告，并分別處以10萬(wàn)元頂格罰款。 某資產(chǎn)評(píng)估公司在為上市公司開(kāi)展資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)過(guò)程中，涉嫌違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，我會(huì)擬責(zé)令其改正，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入12萬(wàn)元并處以3倍罰款，對(duì)兩名直接負(fù)責(zé)的資產(chǎn)評(píng)估師給予警告，并分別處以10萬(wàn)元頂格罰款。 某投資公司利用他人賬戶買賣股票案中，公司實(shí)際控制人周某潔自2014年開(kāi)始操作使用他人賬戶，利用投資公司閑置資金買賣股票，盈虧由該公司承擔(dān)，合計(jì)獲利41,015,596.78元。我會(huì)擬責(zé)令該投資公司改正，沒(méi)收其違法所得并處以1倍罰款，對(duì)周某潔給予警告并處以10萬(wàn)元頂格罰款。 李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案中，當(dāng)事人在工作場(chǎng)所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內(nèi)幕信息，控制使用配資賬戶交易“新潮實(shí)業(yè)”，獲利8,754,982.87元，涉嫌內(nèi)幕交易，我會(huì)考慮到其具有積極配合調(diào)查的情節(jié)，擬責(zé)令其依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得并處以2倍罰款。 顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案中，在上市公司籌劃重大投資事項(xiàng)期間，顏某明與上市公司知悉內(nèi)幕信息的高管人員聯(lián)系頻繁，其交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利4,550,512.81元，涉嫌內(nèi)幕交易，我會(huì)擬沒(méi)收其違法所得并處以3倍罰款。 李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案中，在上市公司籌劃重大投資事項(xiàng)期間，作為某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的李某捷與知悉內(nèi)幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸、聯(lián)系，利用他人賬戶交易“博云新材”，交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利2,887,526.29元，涉嫌內(nèi)幕交易。我會(huì)擬沒(méi)收其違法所得并處以3倍罰款，同時(shí)對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。 羅某陽(yáng)、羅某穎兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案中，兄弟二人同為證券從業(yè)人員，羅某陽(yáng)利用其負(fù)責(zé)、承攬上市公司購(gòu)買資產(chǎn)項(xiàng)目或非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶買入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易，其中2013年交易“東方鐵塔”虧損126,043.03元，2014年交易“黃河旋風(fēng)”虧損486.7元；2015年交易“黃河旋風(fēng)”獲利446,920.26元。我會(huì)擬沒(méi)收其違法所得446,920.26元，并對(duì)3次內(nèi)幕交易行為共處以2,540,760.78元罰款，同時(shí)對(duì)二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。 上市公司信息披露違法行為誤導(dǎo)、欺詐投資者，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)的“三公”秩序，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)怠于履行勤勉盡責(zé)法定義務(wù)，違背了市場(chǎng)“看門人”的誠(chéng)信原則，法人利用他人賬戶買賣證券行為擾亂了證券市場(chǎng)管理秩序，內(nèi)幕交易行為濫用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢(shì)與其他投資者進(jìn)行不公平交易，必須嚴(yán)厲打擊。證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
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