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證監(jiān)會(huì)就加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)等答問(wèn)
中央政府門(mén)戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com 2015-10-17 08:30 來(lái)源: 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
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????2015年10月16日,證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)4宗內(nèi)幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰,回答了關(guān)于違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定、加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)等問(wèn)題。

????1、問(wèn):投資者能否向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)定有關(guān)交易場(chǎng)所是否開(kāi)展了非法期貨交易?

????答:關(guān)于違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定的問(wèn)題,國(guó)務(wù)院文件有明確規(guī)定。《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))規(guī)定,地方交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置?!秶?guó)務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》(國(guó)函〔2012〕3號(hào))規(guī)定,省級(jí)人民政府、有關(guān)部門(mén)、公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的,可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定,由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見(jiàn)。

????為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院文件的規(guī)定,明確我會(huì)內(nèi)部職責(zé)分工和工作要求,保證出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)的工作質(zhì)量,支持有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處違法證券期貨活動(dòng),我會(huì)于2013年底向各派出機(jī)構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號(hào))。

????我會(huì)出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn),本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)的請(qǐng)求,對(duì)其查處違法證券期貨活動(dòng)提供的專業(yè)支持。我會(huì)出具的意見(jiàn),僅供有權(quán)機(jī)關(guān)參考,不能代替其依法作出的認(rèn)定結(jié)論。一項(xiàng)交易活動(dòng)是否違法,須由有權(quán)機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上,依法作出判斷。如果投資者認(rèn)為某項(xiàng)交易活動(dòng)構(gòu)成非法期貨交易,應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)提出,請(qǐng)其調(diào)查處理,這樣才有利于依法有效地解決問(wèn)題。

????2、問(wèn):近日,證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》。有媒體報(bào)道,證監(jiān)會(huì)要求期貨公司自查信息技術(shù)系統(tǒng)外部接入情況,請(qǐng)問(wèn)此事是否屬實(shí)?對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)?

????答:近期,我會(huì)在清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,關(guān)注到部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人存在借助信息系統(tǒng)違法從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況。為防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益,我會(huì)擬以加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)外部接入管理為切入點(diǎn),推進(jìn)對(duì)違法從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的清理整頓工作。

????為進(jìn)一步掌握有關(guān)情況,加強(qiáng)對(duì)期貨公司信息系統(tǒng)的管理,維護(hù)市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第82號(hào))等有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。《通知》要求:一是派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促期貨公司對(duì)信息系統(tǒng)外部接入的情況進(jìn)行自查。期貨公司應(yīng)當(dāng)將自查情況報(bào)告住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);二是要求派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的自查情況進(jìn)行核查,全面掌握期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況,并及時(shí)向證監(jiān)會(huì)提交核查報(bào)告;三是對(duì)派出機(jī)構(gòu)的核查工作提出具體要求,明確核查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。

????《通知》旨在全面了解期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況。在此基礎(chǔ)上,下一步,證監(jiān)會(huì)將按照“摸清底數(shù)、突出重點(diǎn)、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處理”的原則,平穩(wěn)有序推進(jìn)違規(guī)賬戶清理工作。?

責(zé)任編輯: 黃林昊
 
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