日前,證監(jiān)會(huì)對滿某平等人涉嫌內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內(nèi)幕交易“世榮兆業(yè)”案、張某光涉嫌內(nèi)幕交易“任子行”案、劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案等5宗證券違法案件進(jìn)行了審理認(rèn)定,擬罰沒金額總計(jì)1億余元,擬對其中兩名當(dāng)事人采取終身證券市場禁入措施,相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。 滿某平等人涉嫌內(nèi)幕交易“寶莫股份”案中,滿某平作為山東寶莫生物化工股份有限公司(以下簡稱寶莫股份)對外投資收購資產(chǎn)項(xiàng)目合作方董事長,知悉內(nèi)幕信息并委托孫某明交易“寶莫股份”,獲利330,869.96元,同時(shí)向?qū)O某明泄露內(nèi)幕信息并建議其買賣“寶莫股份”,涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣證券行為,我會(huì)擬沒收其違法所得并處以3倍罰款,對其泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣的行為處以10萬元罰款;孫某明與滿某平關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息事項(xiàng)籌劃期間存在異常聯(lián)系,交易“寶莫股份”行為明顯異常,獲利1,128,328.41元,涉嫌內(nèi)幕交易,我會(huì)擬沒收其違法所得并處以3倍罰款;宋某燕為內(nèi)幕信息知情人,劉某芬因工作關(guān)系與滿某平存在接觸,后又因職務(wù)便利知悉內(nèi)幕信息,李某與滿某平、劉某芬存在親屬關(guān)系或工作關(guān)系,上述三人均委托孫某明交易“寶莫股份”,分別獲利49,597.83元、57,228.27元、76,304.35元,涉嫌內(nèi)幕交易,我會(huì)擬沒收三人違法所得并分別處以3倍罰款,馬某峰利用寶莫股份控股股東監(jiān)事身份及熟人關(guān)系打聽、刺探內(nèi)幕信息,交易“寶莫股份”行為明顯異常,獲利15,879,426.86元,涉嫌內(nèi)幕交易,我會(huì)擬責(zé)令其依法處理非法持有的股票,沒收其違法所得并處以3倍罰款,同時(shí)對其采取終身證券市場禁入措施。 廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案中,廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦代表人,知悉上市公司與合作方解約的利空內(nèi)幕信息,在內(nèi)幕信息公告之前減持“英唐智控”,規(guī)避損失795,558.70元,涉嫌內(nèi)幕交易,我會(huì)擬沒收廣某毅違法所得并處以3倍罰款,同時(shí)對其采取終身證券市場禁入措施。 黃某顥涉嫌內(nèi)幕交易“世榮兆業(yè)”案中,在廣東世榮兆業(yè)股份有限公司(以下簡稱世榮兆業(yè))籌劃重大投資事項(xiàng)期間,黃某顥與內(nèi)幕信息知情人世榮兆業(yè)原副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書多次通訊聯(lián)系,突擊轉(zhuǎn)入資金交易“世榮兆業(yè)”,交易行為與內(nèi)幕信息及聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)高度吻合,獲利4,155,227.22元,涉嫌內(nèi)幕交易,我會(huì)擬沒收黃某顥違法所得并處以3倍罰款。 張某光涉嫌內(nèi)幕交易“任子行”案中,張某光與任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱任子行)董事長關(guān)系密切,在任子行籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)期間聯(lián)系頻繁,其交易“任子行”行為與內(nèi)幕信息及聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)吻合,交易異常,獲利2,508,478.36元,涉嫌內(nèi)幕交易,我會(huì)擬責(zé)令張某光依法處理非法持有的股票,沒收張某光違法所得并處以3倍罰款。 劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案中,劉某濤在東方財(cái)富網(wǎng)“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警》的帖子,編造傳播東莞證券通知客戶減倉的虛假信息,制造市場恐慌氣氛,擾亂了證券市場,我會(huì)擬責(zé)令劉某濤改正,并處以20萬元的罰款。 內(nèi)幕交易行為利用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢侵害中小投資者合法權(quán)益,破壞市場“三公”原則,編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場,誤導(dǎo)投資者,必須予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會(huì)將始終保持對各類違法違規(guī)行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢,加大打擊力度,堅(jiān)決維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。 |
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