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近期，證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法查處，并于日前對首批8宗案件作出了行政處罰決定。 8宗案件共涉及4名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的8名責(zé)任人。接到事先告知書后，7宗案件當(dāng)事人未提出陳述申辯和聽證請求，1宗案件當(dāng)事人提交了陳述申辯意見。經(jīng)認(rèn)真研究復(fù)核，我會對前述8宗案件依法作出了行政處罰決定。其中，涉案違法超比例減持金額最高為18,323.6萬元，違法減持的比例最高達(dá)3.83%，罰款總計2842萬元。 我會根據(jù)該類案件事實清楚、法律適用明確等特點，采取了嚴(yán)格依法統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、集中力量速查速審的工作方式，體現(xiàn)了嚴(yán)格執(zhí)法、精準(zhǔn)打擊、迅速有效、公正透明的行政處罰工作理念。在加大行政處罰執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊證券期貨市場違法行為的同時，我會將行政處罰法律釋明、案件宣傳教育工作有機(jī)結(jié)合，在處罰的同時加強(qiáng)釋法工作，消除了絕大部分當(dāng)事人對于案件違法事實認(rèn)定和法律適用的疑惑，使其積極及時地對違法行為進(jìn)行了改正和補(bǔ)救，取得了良好的執(zhí)法效果。 根據(jù)《公司法》和《上市公司治理準(zhǔn)則》，在現(xiàn)代企業(yè)制度中，上市公司大股東、實際控制人對上市公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，不得利用優(yōu)勢地位損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益?！蹲C券法》第86條，是上述法律精神的詳細(xì)注解和規(guī)范落實。涉案大股東和實際控制人較中小股東而言，具有明顯的持股優(yōu)勢和控制地位，其所持有的上市公司已發(fā)行的股份大比例減少（達(dá)到或超過5%）的事實，可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響，屬于重大信息，應(yīng)當(dāng)及時予以披露。在尚未披露之前，中小股東及其他投資者毫不知情，大股東、實際控制人因具有信息優(yōu)勢，應(yīng)當(dāng)依法戒絕交易，否則不僅侵害了中小股東的知情權(quán)，也損害了投資者的合法權(quán)益。由此可見，該類案件中當(dāng)事人當(dāng)披露不披露，當(dāng)限售仍減持的違法行為，是對法定義務(wù)和誠信準(zhǔn)則的公然違背，嚴(yán)重破壞了市場秩序，極大損害了廣大投資者的信心，必須依法受到應(yīng)有的懲處。 |