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新華社北京9月29日電（記者 趙曉輝、許晟）中國證監(jiān)會29日披露11起違法案件并擬作出行政處罰決定，包括3起內(nèi)幕交易案、4起操縱證券期貨案、1起欺詐發(fā)行案、2起信息披露違法案和1起傳播虛假信息案。 在3起內(nèi)幕交易案件中，既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。其中，吳某海和劉某軍在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項中因內(nèi)幕交易信息規(guī)避損失51萬余元，劉某軍規(guī)避損失9萬多元。趙某松在湖南大康牧業(yè)股份有限公司籌劃定向增發(fā)事項的過程中，利用內(nèi)幕信息與妻子黃某分別用相關(guān)賬戶買入該公司股票，分別獲利618萬元和近78萬元。上述兩案，證監(jiān)會擬對相關(guān)人員作出沒收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。 另1起案件中，吳某、倪某明是一個控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團隊，吳某與南方風機股份有限公司董事長、實際控制人關(guān)系密切，并在上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的過程中有電話聯(lián)系，相關(guān)證券交易活動與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。證監(jiān)會擬決定，責令依法處理非法持有的證券，沒收吳某、倪某明違法所得39萬多元，并處以78．56萬元罰款。其中，對吳某處以約55萬元罰款；對倪某明處以23．56萬元罰款。 此次告知的4起操縱證券期貨市場案件具有三個特點：第一，利用的賬戶眾多；第二，采取了多種操縱方法，第三，動用資金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14個期貨賬戶集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，以及在自己實際控制的賬戶之間進行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價格，證監(jiān)會擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得114萬元，并處以2倍罰款，陶某承擔罰款114萬元，傅某南承擔罰款114萬元，同時，因為兩人影響不活躍合約價格的操縱手法，在一定程度上造成了相關(guān)合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會擬對兩人分別采取5年期貨市場禁止進入的措施。 兩起信息披露違法案件均涉及虛增利潤。其中，黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司的全資子公司為了完成上市公司下達的利潤指標，通過簽訂虛假合同、偽造銷售合同等方式虛增收入、利潤，導(dǎo)致上市公司2011年亞麻銷售虛增利潤1600余萬元，水稻銷售虛增利潤3524萬元，導(dǎo)致北大荒股份2011年年報存在虛假陳述。證監(jiān)會擬決定，對上市公司給予警告，并處以50萬元罰款；對9名責任人員給予警告；對7名責任人員分別給予警告及處以5萬元至15萬元不等的罰款。此外，時任北大荒股份分管北大荒鑫亞的副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長楊某誠，時任相關(guān)子公司總經(jīng)理白某、副總經(jīng)理趙某福違法情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會擬對楊某誠采取10年證券市場禁入措施，對白某采取5年證券市場禁入措施，對趙某福采取3年證券市場禁入措施。 此外，河南大有能源股份有限公司和義煤集團在非公開發(fā)行過程中涉嫌欺詐發(fā)行，證監(jiān)會擬對大有能源、違法行為及涉案5名責任人，以及大有能源涉嫌信息披露違法行為的26名責任人予以行政處罰，并對部分責任人給予市場禁入。其中，擬對大有能源給予2360萬元罰款，擬對義煤集團給予2300萬元罰款。 |
