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2003年，中國證監(jiān)會發(fā)布《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕86號，以下簡稱《職責(zé)》），確立了派出機(jī)構(gòu)職責(zé)的框架內(nèi)容，既原則劃分其工作職責(zé)邊界，也在一定程度上就相關(guān)單位、部門之間的聯(lián)動、協(xié)作加以規(guī)范，總體上適應(yīng)了監(jiān)管的要求，有利于充分發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率。同時(shí)，隨著市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)的調(diào)整變化，行政審批制度改革的不斷推進(jìn)，中國證監(jiān)會有關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章、規(guī)范性文件的陸續(xù)制定或修改，以及私募基金、非上市公眾公司等市場創(chuàng)新發(fā)展，10余年前發(fā)布的《職責(zé)》已與監(jiān)管實(shí)際存在一定程度的脫節(jié)，不能充分適應(yīng)資本市場監(jiān)管所面臨的新形勢。 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院在新時(shí)期提出的加快轉(zhuǎn)變政府職能、深化行政體制改革等重大決策，大力推進(jìn)我會監(jiān)管轉(zhuǎn)型，有效實(shí)現(xiàn)從事前管制到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的監(jiān)管重心轉(zhuǎn)變，切實(shí)解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問題，中國證監(jiān)會啟動了對《職責(zé)》的全面修訂，調(diào)整派出機(jī)構(gòu)職責(zé)配置模式，明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)，從而更好地整合監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。 修訂后的《職責(zé)》擬更名為《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《職責(zé)規(guī)定》），并上升為中國證監(jiān)會規(guī)章。在修訂思路上，主要有以下四點(diǎn)考慮：第一，作為派出機(jī)構(gòu)落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制、做好一線監(jiān)管工作的重要基礎(chǔ)性文件，《職責(zé)規(guī)定》應(yīng)當(dāng)突出對授權(quán)的基本要求，集中解決派出機(jī)構(gòu)“做什么”的問題。對于“怎么做”等如何行使職權(quán)的問題，則由其他的文件加以規(guī)定。第二，為了更好適應(yīng)資本市場發(fā)展的新形勢，增強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)定的包容性、適應(yīng)性與前瞻性，促進(jìn)監(jiān)管目標(biāo)的全面落實(shí)與整體實(shí)現(xiàn)，在職責(zé)配置的邏輯安排上，《職責(zé)規(guī)定》以日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查、行政處罰等監(jiān)管行為類型為導(dǎo)向，不再以監(jiān)管對象和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)閷?dǎo)向。相應(yīng)地，對監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行類型化歸納，不再對涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的過于細(xì)化的職責(zé)進(jìn)行清單式羅列。第三，為進(jìn)一步適應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的需要，《職責(zé)規(guī)定》在內(nèi)容上突出投資者教育與保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰等事中事后監(jiān)管職責(zé)，淡化行政許可等事前管制相關(guān)職責(zé)。第四，有關(guān)職責(zé)內(nèi)容是對實(shí)體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)的綜合和歸納，立足于更好地落實(shí)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章中的相關(guān)監(jiān)管制度規(guī)定，不對現(xiàn)行的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍進(jìn)行擴(kuò)張或限縮。 按照上述思路，目前形成的《職責(zé)規(guī)定》征求意見稿共七章、五十一條，分別為總則、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé)、附則?？傮w內(nèi)容上，一是以信息披露為核心，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，形成對不同性質(zhì)主體從事同一性質(zhì)行為的統(tǒng)一監(jiān)管。今后，中國證監(jiān)會將依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，根據(jù)各類市場主體的業(yè)務(wù)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，明確日常檢查重點(diǎn)和方式。派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)檢查辦法和規(guī)程，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，制定具體檢查方案。通過上述要求，強(qiáng)化對各類市場主體的差異化檢查，進(jìn)一步提升檢查的功能性。二是以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為有效手段，規(guī)定派出機(jī)構(gòu)主動開展相關(guān)市場信息的搜集和分析工作，強(qiáng)化動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，并按照有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司等的風(fēng)險(xiǎn)防范與處置工作，從而切實(shí)防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。三是以對違法違規(guī)行為零容忍為原則，擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé)，完善案件調(diào)查工作機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等，提高監(jiān)管的權(quán)威性和震懾力。 修訂后的《職責(zé)規(guī)定》，有利于完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé)，提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力，從而有效防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；有利于落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，通過監(jiān)管理念、監(jiān)管手段和監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，適應(yīng)資本市場監(jiān)管工作的新形勢；有利于推動中國證監(jiān)會實(shí)現(xiàn)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為，為資本市場持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造更好的環(huán)境。 |