兩案罰沒(méi)款共計(jì)1.5億元
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)14日宣布，近期對(duì)兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰，對(duì)保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)戴麗君、劉興華分別實(shí)施了十年市場(chǎng)禁入措施，兩案罰沒(méi)款共計(jì)1.5億元。 依據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。保薦代表人通過(guò)直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為，公然觸犯了法律禁令，違背了誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，應(yīng)予以嚴(yán)厲打擊。 在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，已構(gòu)成利益沖突，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務(wù)便利，在對(duì)擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過(guò)程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權(quán)，并在公司股票發(fā)行上市并解除限售后賣出，獲取巨額非法利益。 這位發(fā)言人表示，對(duì)保薦代表人借保薦機(jī)會(huì)違法入股牟利的行為，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持從嚴(yán)從快打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)絕不姑息，凈化從業(yè)隊(duì)伍，提高行業(yè)守法意識(shí)和誠(chéng)信水準(zhǔn)。（記者 許志峰）
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