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近期證監(jiān)會(huì)對(duì)兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對(duì)保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)戴麗君、劉興華分別實(shí)施了十年市場(chǎng)禁入措施，兩案罰沒(méi)款共計(jì)1.5億元。 依據(jù)《證券法》第43條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。保薦代表人作為證券從業(yè)人員在為發(fā)行人提供保薦服務(wù)時(shí)，利用自己的職務(wù)便利、特殊地位和信息優(yōu)勢(shì),通過(guò)直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為，公然觸犯了法律禁令，違背了誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，應(yīng)予以嚴(yán)厲打擊。 在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，已構(gòu)成利益沖突，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務(wù)便利，在對(duì)擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過(guò)程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權(quán)，并在公司股票發(fā)行上市并解除限售后賣(mài)出，獲取巨額非法利益。作為保薦機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中理應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，恪守獨(dú)立、客觀、公正立場(chǎng)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的核查意見(jiàn)。而李黎明、戴麗君等人利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)違法入股后，無(wú)法保持其獨(dú)立性，必將嚴(yán)重影響其對(duì)擬上市公司核查意見(jiàn)的客觀公正性，也將影響保薦機(jī)構(gòu)依法履行保薦責(zé)任，最終損害投資者的合法權(quán)益，危害巨大。 證監(jiān)會(huì)三令五申保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，盡責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)，不得通過(guò)保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益，不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份。保薦代表人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中要遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的執(zhí)業(yè)謹(jǐn)慎，不可觸碰法律紅線。 幾件案件反映出，證券公司合規(guī)工作必須加強(qiáng)，證券公司不能唯業(yè)績(jī)和利益至上，而忽視合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)控管理，罔顧從業(yè)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，最終公司名譽(yù)掃地，個(gè)人職業(yè)生涯斷送，務(wù)必引以為戒。證券公司要高度重視風(fēng)控管理和合規(guī)建設(shè)，完善制度，排查漏洞，確保將證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)要求落實(shí)到位，要加強(qiáng)對(duì)投行團(tuán)隊(duì)的教育和監(jiān)管，杜絕保薦代表人和發(fā)行人之間發(fā)生任何形式的權(quán)錢(qián)交易、利益輸送等不法行為。 對(duì)保薦代表人借保薦機(jī)會(huì)違法入股牟利的行為，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持從嚴(yán)從快打擊，本著“發(fā)現(xiàn)一起、查處一起”的原則，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，絕不姑息，凈化從業(yè)隊(duì)伍，提高行業(yè)守法意識(shí)和誠(chéng)信水準(zhǔn)。證券從業(yè)人員要加強(qiáng)行業(yè)自律，共同維護(hù)好行業(yè)形象。 |