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新華社北京7月31日電（記者 陳文仙、趙曉輝）中國證監(jiān)會31日公布的2014年證券期貨市場誠信情況顯示，2014年度我國資本市場誠信建設(shè)水平得到進一步提高，大多數(shù)市場參與主體沒有失信記錄。 數(shù)據(jù)顯示，2383家、占比91％的上市公司當(dāng)年沒有失信記錄；80家、占比67％的證券公司沒有失信記錄；80家、占比84％的基金管理公司沒有失信記錄；136家、占比89％的期貨公司沒有失信記錄。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，截至2014年年底，中國證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄誠信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關(guān)市場主體的監(jiān)管執(zhí)法信息、媒體反映信息、履行承諾信息等。 從主要梳理數(shù)據(jù)來看，2014年度資本市場存在違法失信記錄的機構(gòu)總體上較少，總計394家，其中失信記錄數(shù)量最多的機構(gòu)是上市公司，總計231家，占當(dāng)年存在失信記錄機構(gòu)總數(shù)的比例超過57％。其次為41家機構(gòu)投資者和40家證券公司，其他各類機構(gòu)整體上失信記錄數(shù)量均保持在較低水平，其中新三板公司和律師事務(wù)所各為1家。 資本市場存在違法失信記錄的人員數(shù)量總計1080人，占比最大的是上市公司人員總計634人，包括董事、監(jiān)事、高管及其他相關(guān)責(zé)任人員，約占當(dāng)年全部失信人數(shù)的59％。排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現(xiàn)失信行為，占比約為20％。再次為會計師事務(wù)所及資產(chǎn)評估機構(gòu)人員105人，約占9.7%。從各類人員失信記錄數(shù)量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數(shù)量相對較少。 從失信行為內(nèi)容上看，2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大。失信行為總體呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢，包括信息披露違法失信、市場交易違法失信、業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信、內(nèi)控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據(jù)主要部分。隨著對主要失信行為的嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法，不同違法失信行為會雜交、糅合，制造或者利用信息優(yōu)勢、借助職務(wù)便利等可能將以“創(chuàng)新”的面目出現(xiàn)。 張曉軍說，誠信是資本市場健康、穩(wěn)定、繁榮發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2014年度誠信信息數(shù)據(jù)的定量和定性分析，體現(xiàn)了一年來證監(jiān)會立足“兩維護、一促進”，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局，積極推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強市場誠信建設(shè)的重要成果，為進一步提升資本市場誠信水平，強化守信激勵、失信懲戒的誠信約束作用提供了較好的基礎(chǔ)和參考。
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