|
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2015年證券公司分類結(jié)果。 證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。 證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。 2015年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下：
今年119家公司中，有24家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華（母公司北京高華）、長江保薦（母公司長江證券）、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)證券）、上海東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券（母公司東方證券）、瑞信方正（母公司方正證券）、上海光大證券資產(chǎn)管理（母公司光大證券）、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）（母公司廣發(fā)證券）、華英證券（母公司國聯(lián)證券）、上海國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券、海際證券（母公司國泰君安證券）、上海海通證券資產(chǎn)管理（母公司海通證券）、恒泰長財（母公司恒泰證券）、華泰聯(lián)合（母公司華泰證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、齊魯證券（上海）資產(chǎn)管理（母公司齊魯證券）、中德證券（母公司山西證券）、興證證券資產(chǎn)管理（母公司興業(yè)證券）、銀河金匯證券資產(chǎn)管理（母公司銀河證券）、浙江浙商證券資產(chǎn)管理（母公司浙商證券）、中信證券（山東）、中信證券（浙江）、金通證券（母公司中信證券）。 |
