中國政府網(wǎng)
微博、微信
|
2015年6月12日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸就修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》向社會公開征求意見，通報了對長江證券違規(guī)問題的查處情況以及“2015證監(jiān)發(fā)網(wǎng)專項執(zhí)法行動”的案件進展情況，發(fā)布了非法從事證券期貨活動的機構(gòu)和網(wǎng)站名單，介紹了證監(jiān)會在加強資本市場誠信建設(shè)方面的情況，同時正式對外發(fā)布中國證監(jiān)會2014年年報，最后回答了記者的提問。 問：近日，證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。有媒體報道，證監(jiān)會要求證券公司自查信息技術(shù)系統(tǒng)外部接入情況、場外配資情況，請問此事是否屬實？對此證監(jiān)會有何評價？ 答：為進一步加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險管理，維護證券公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，有效防范風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告[2011]31號）有關(guān)規(guī)定，我會下發(fā)了《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。 該《通知》提出以下要求：一是要求證券公司對信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查，全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況，深入排查信息技術(shù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。二是要求證監(jiān)局對轄區(qū)證券公司的自查情況進行核實。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會制定證券公司信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范標(biāo)準，對證券公司是否符合有關(guān)規(guī)范標(biāo)準進行評估認證，并將認證結(jié)果報告證監(jiān)會。四是重申證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求，督促證券公司充分評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)的支撐能力，加大資源投入，定期開展壓力測試，切實防范信息安全事件。五是要求持續(xù)加強對證券公司信息系統(tǒng)外部接入的日常監(jiān)管，適時組織專項現(xiàn)場檢查工作。對證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件，以及存在為場外配資活動提供便利、直接或者間接參與非法證券活動等情形的，依法采取行政監(jiān)管措施。 在此，我會再次重申，各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機構(gòu)和個人開展場外配資活動、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。 問：有媒體報道，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日前對主辦券商下發(fā)通知，禁止券商為投資者墊資開戶。請問是否屬實？在加強新三板監(jiān)管方面，證監(jiān)會還將有哪些舉措？ 答：投資者適當(dāng)性管理制度是新三板制度體系的重要組成部分，對于防范系統(tǒng)性風(fēng)險、保護中小投資者合法權(quán)益具有重要意義。為進一步加強新三板投資者適當(dāng)性管理，2015年6月3日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向各主辦券商下發(fā)了《關(guān)于加強投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函〔2015〕2251號），重申投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求，禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規(guī)行為，并要求主辦券商開展自查工作，持續(xù)規(guī)范投資者適當(dāng)性和投資者交易行為管理。 下一步，我會將嚴格貫徹《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，進一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系，以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，嚴格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實施行政處罰。 問：本周，明晟（MSCI）宣布暫未將中國A股納入其指數(shù)，對此，證監(jiān)會有何評價？ 答：我們注意到，本周三（6月10日）MSCI明晟公司（以下簡稱MSCI）發(fā)布公告，預(yù)期在國際機構(gòu)投資者所關(guān)心市場準入等問題解決后，將A股納入MSCI全球基準指數(shù)。同時MSCI表示，A股納入指數(shù)可具有時間彈性。 A股納入國際市場指數(shù)能夠為我國市場引入長期專業(yè)化增量資金，優(yōu)化市場投資者結(jié)構(gòu)，提高市場運作水平，改善公司治理，促進我國資本市場穩(wěn)定發(fā)展。國際機構(gòu)投資者參與我國市場將引導(dǎo)資金進入實體經(jīng)濟，加快我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。 我會與MSCI等國際指數(shù)公司一直保持著交流與溝通，我會將與MSCI成立聯(lián)合工作小組，積極研究并推動解決國際機構(gòu)投資者進入我國市場和指數(shù)納入相關(guān)的技術(shù)細節(jié)，共同努力，促進中國A股早日納入MSCI指數(shù)。 |